证券投资基金重修试卷

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1、•・•暮.证券投资基金试卷题号—・二三四五-1-总分得分本试卷共6大题，满分100分，考试时90分钟。得分评卷人说明:重修试题一、单项选择题（共20分，每题2分。每题的备选答案屮，只有一个符合题意，请将正确的标号写在题目后的括号内）苹1、根据投资对彖的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。.A、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金III!2、第一家证券投资基金诞生于（）。II!A、美国B、英国C、德国D、法国III:3、证券投资基金不包括（）。II!A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金I）、债券基金III

2、:4、开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。III1A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场囱5、根据是否可赎回划分的证券投资基金包括（）。:A、开放式基金B、混合型基金C、指数基金D、国际基金III:6、根据投资风格划分的证券投资基金不包括（）。II!A、成长型基金B、收入型基金C、期权基金【）、平衡型基金7、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配。A、基金净资产B、基金总资产C、基金投资额D、基金流动资产额8、每个基金发起人的实收资本不少于（）。A>2亿

3、元B、3亿元C、4亿元D、1亿元9、证券投资基金的发起人不可以是（）。A、信托投资公司B、证券公司C保险公司D、基金管理公司10、（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。A、基金规模B、基金收益率C、单位基金资产净值D、基金赎冋率得分评卷人二、多项选择题（共15分，每题3分。每题的备选答案中，有二个或以上符合题意，请将正确的标号写在题目后的括号内。错选或漏选均不给分）1、证券投资基金的基本特征包括（）。A、集合投资B、规模效益C、分散风险D、专业理财2、基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括

4、（）。A.基金中购费B.基金赎回费C・基金转换费D.基金托管费3、下列属于基金信息披露禁止行为的有（）。4、基金客户服务方式包括（）。A.电话服务中心B.C.“一对一”专人服务D.5、下列各项属于我国基金销售渠道的有（A.对基金业绩进行预测B.违规承诺收益C.诋毁其他基金管理人D.登载基金过往业绩邮寄服务讲座、推介会和座谈会）。A・证券公司B.独立的理财顾问C.商业银行D.基金超市得分评卷人三、判断题（10分，每题1分，正确的在括号内标错误的在括号内标X）1.目前，我国封闭式基金的存续期大多在10年左右。（）、2.在我国，

5、基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。（）3.一般情况下，基金的收益与风险程度都高于银行存款。（）4.目前，我国的证券投资基金大部分属于公司型基金。（）5.指数基金通常采取积极主动的投资策略。（）6.保本基金常见的保本比例介于80%〜100%之问。（）7.根据中国证监会对基金类别的划分标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。（）8.已实现收益能很好地反映基金的经营成果。（）9.基金账户只能用于基金的认购及交易。（）10.与封闭式基金不同，国务院证券监督管理

6、机构应当自受理开放式基金募集中请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。（）得分评卷人四、名词解释（共20分，每题5分）1・证券投资基金2.开放式基金2.RTF4•基金资产净值得分评卷人五、问答题（共24分）1.封闭式基金和开放式基金的异同。（8分）2.何为LOF?o（8分）3.好人举手制度是什么？（8分六、计算题（第一题5分，第二题6分）1.某投资者投资1万元申购某基金，对应费率为2%,假设申购当日基金单位资产净值为1.0168元，计算其可得到的申购份额。2.某投资者赎冋基金1万份,假设赎冋当曰基金单位资产净值为1.0

7、168元，赎冋费率为0.5%,计算其可赎冋的金额。