重庆省证券从业资格考试金融债券与公司债券试题

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1、重庆省证券从业资格考试：金融债券与公司债券试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、A.B.C.D.2、有限责任公司由—的股东共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。30个以下50个以下30个以上50个以上以个人为目标的—一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。A.流通国债B.非流通国债C.短期国债D.中长期国债3、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起—内向国有资产监督管理机构提出核准中请。A.3个月B.5个月C.7个月D.8个月4、下面属于行业分析调查研究法的是A•历史资料研究法

2、B.电话访谈C.归纳与演绎法D.比较分析法5、下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件是A.根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格B.具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C.具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验D.具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性6、证券业协会和证券交易所属于A.自律性组织B.政府机构C.证券监管机构D.政府在证券业的分支机构7、资产评估中运用—评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现值评定重估价值。A.现价市价法B.清算价格法C.重置

3、成本法A.收益现值法8、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。A.流通股B・总股木C.社会公众股D.发行股本9、屮小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括()。A.公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 B・最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况 C.最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量 D.最近6个月公司的对外担保情况10、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销

4、任职资格或者证券业从业资格，并处以的罚款。A.1万元以上10万元以下B.2万元以上20万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下11、下列不属于证券经纪业务特点的是A.交易物的不变性B.客户资料的保密性C.客户指令的权威性D.证券经纪商的中介性12、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，屮国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为—万元。A.1.7568B.1.8182C.1.8926D.1.986613、关联交易的价格原则上应不偏离—的价格或收费的标准。A.市场独立第

5、三方B.原先收取C.由中国证监会核准D.由母公司核准14、对指数基金认识正确的是_。A.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升吋，基金收益减少D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具15、转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越()oA.低B.高C.不能确定D.先咼后低16、关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高B.收益与风险相对应

6、，风险越大，收益就一定越高C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险17、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来_。A.上升B.下降C.无关D.保持不变18、我国封闭式基金的发售价格主要由—构成。A.基金份额面值和基金发售费用B.基金份额面值和基金管理费用C.基金份额面值和注册登记费用D.基金份额面值和销售服务费用19、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统屮申报—股代表弃权。A.0B・1C・2D.320、有甲乙两公司，在下列何种情况下

7、，称为关联方—A.甲和乙公司互相持有对方少量股票B.甲公司是乙公司的上游企业C.甲和乙同是一家公司的两个子公司D.甲和乙共同出资建立一家公司21、根据证券的定义，证券是用來证明—有权取得相应权益的凭证。A.证券发行人B.证券持有人C.证券经纪商D.证券管理人22、目前，工商银行、中信银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为_个月期ShiboroA.1B・3C・5D.623、恶性通货膨胀是指年通胀率达—的通货膨胀。A.10%以下B.两位数C.三位数以上D.四位数以下24、客户资产管理业务的下列风险中，属