台湾-201~5年证券从业资格考试-金融债券与-公司债券考试题

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1、-_台湾省2015年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A．1B．2C．3D．52、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%3、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种

2、债券享受转换特权，在转换前后的形式__。A．分别是股票、公司债B．分别是公司债、股票C．都属于股票D．都属于公司债4、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（）。A．现券的市场价格B．现券的年利率C．回购期限D．资金的年收益率5、关于认股权证，下列论述不正确的是__。A．认股权证又称为股本权证B．认股权证一般由基础证券的发行人发行C．目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证D．我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证6、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。A．建设国债B．特种国债C．赤字国债D．战争国债7、公司发起人、股东

3、虚假出资，数额巨大、后果严重的，处__年以下有期徒刑或拘役。A．1B．3-_C．5D．78、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__年。A．3B．5C．7D．109、道琼斯分类法将大多数股票分为__三类。A．工业、农业、商业B．工业、运输业、金融业C．工业、运输业、公用事业D．工业、公用事业、高科技10、境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于——A．1亿人民币B．12000万人民币C．15000万人民币D．18000万人民币11、以下属于外部信用增级的是__。A．备用信用证B．资产支持证券分层结构C．现金抵押账

4、户D．超额抵押12、已知价计算法中的“已知价”是指__。A．当日的开盘价B．当日的收盘价C．上一个交易日的开盘价D．上一个交易日的收盘价13、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制__，以加强宏观经济管理。A．债券流通B．股票流通C．货币供应D．货币流通14、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股15、保险公司次级债的期限为__。A．2年以上B．3年以上C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年)-_16、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系，该体系原则上按照__的架构设立和运

5、行。A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构B．业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会C．业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构D．业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构17、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现__情况时，基金无权暂停估值。A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B．出现巨额赎回的情形C．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数18、在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。A．类别资产选择B．资产配置决策C．资产混合

6、比例D．类别资产及其比例的调节19、投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。A．上限B．下限C．平均值D．以外的范围20、基金按__，可分为封闭式基金和开放式基金。A．投资标的划分B．投资目标划分C．基金的组织形式不同D．是否可自由赎回和基金规模是否固定21、从根本上讲，我国企业改革的目的在于（），塑造真正的市场竞争主体，以适应市场经济的要求。A．建立企业竞争机制B．建立企业激励机制C．建立企业经营机制D．明确产权22、我国金融债券的发行主体不包括__。A．中国进出口银行B．国家开发银行C．中国工商银行D．中国农业发展银行23、根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基

7、金资产净值的比例不得超过__。A．0.5%B．1%C．3%D．5%-_24、《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是__。A．国有股B．普通股C．记名股票D．不记名股票25、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。A．普通会员B．特别会员C．正式会员D．临时会员二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1