政府经济理论的批判与重建

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1、政府经济理论的批判与重建I一、“市场失败”与“政府失败”现代经济学对政府经济作用的研究，基本上是从“市场失败”的角度进行的。人们认为,政府是一种与市场互替的配置资源的制度安排2,因而，如果我们能够设法找出市场的缺陷，就能够为政府干预经济提供必要性，因为市场的缺陷，似乎只能由政府干预来弥补。相反,如果找不出市场的缺陷或能证明市场是完善的，就能够否定政府干预的必要性，因为在没有缺陷需要弥补时，政府的干预不仅不必要，反而可能影响市场的完美。然而，从目前的情况看,沿着这一方向的研究并未获得真正的成功，有关研究既未令人信服地揭示出市场的缺陷,也未令人信服地排除政府干预的必要性。主张“市场失

2、败”从而政府干预具有必要性的一次最为辉煌的进展，来自所谓的“凯恩斯革命”。按照对凯恩斯理论的最初认识，人们认为该理论己充分表明自发的市场力量会导致有效盂求不足，从而在就业不足的情况下达到经济均衡。这时，应该通过政府対经济的干预，增加有效需求，以弥补市场的这一失败，使资源得到充分利用。但是，我们今天已经知道，这一理论远不彖初看起来那样有价值。一方面，在人们熟悉的〃LS—LM〃框架内，“庇古效应”的引进，已表明有效需求不足不再是一种稳定的状况，自发市场实际上仍然具有导致充分就业均衡的足够力量，从而凯恩斯理论并不如所声称的那样提供了一个新的理论体系,而是如ILG.约翰逊所说，不过“是古

3、典学派理论的一个特殊例子”律这样，作为一种革命性理论，这一理论的形象已被大大削弱。另一方面，理性预期方法的引进，更进一步表明，即使认为凯恩斯革命的意义在于它所提供的政策处方的有效性，而不是理论上的新突破，那么，由于其政策的有效性或者依赖于人们的预期会有怎样的错误，或者依赖于工资合同这样一些不确切的，使预期不起作用的粘性因素，当我们无法保证人们会反复地、按同一方式受同一欺骗时，或者无法固定由工资合同等琐碎因素引起的粘性效果时，凯恩斯理论所建议的政府干预的政策处方至少不再有确切的作用。这样，即使政府的需求管理政策并非如其批评者所指责的那样一无是处，但就为政府干预提供支持理由和行动指导

4、而言，今天的凯恩斯理论无论如何已无力充当国家干预派值得自豪的旗手。外部经济理论是“市场失败论”在微观领域最强有力的学说。这一理论认为，由于私人与社会之间在成本和收益上的不一致，一个人的活动可能给另外的人带來损害或利益，却不1本文为袁葵茹：《经济学理论的批判与重建》第五章第一节。北京，经济科学出版社，2009.并曾以《信息社会挑战现代经济学一一政府经济理论的批判与重建》为标题，发表于《经济学家》1998第4期。2参见盛洪：《市场化的条件、限度和形式》载《经济研究》，1992(ll)o彳转引自布赖恩•摩根：《货币学派与凯恩斯学派》，52页，北京，商务印书馆，1984.为此承担责任或获

5、得报酬，这会导致资源配置的不合理。比如，一家排放烟尘的工厂虽能使厂商获利，但却可能污染邻近地区的空气，给邻近住户带來损害，使投入的资源的边际社会纯收益小于边际私人纯收益。在这种情况下，外部经济理论认为，应该由政府出面干预，以消除私人与社会之间在成本或收益上的不一致。比如令排放烟尘的厂商对邻居所受到的污染负责，或者要求厂商作岀一定赔偿，或者要求厂商停止烟尘排放，以消除排放烟尘引起的有害效果。虽然外部经济理论对政府干预的这些主张曾得到经济学家的广泛赞同，但科斯等人的研究却使我们知道这一理论本身是极不严谨的。在科斯及其追随者看來，经济的外部性并不构成政府必须干预的理由。就烟尘带来的损害

6、而言，外部经济理论试图消除其有害效杲的“解决办法并不合适，因为它们所导致的结果不是人们所需要的，甚至通常也不是人们所满意的”°。问题的关键“在于衡量消除有害效果的收益与允许这些效果继续下去的收益。”5科斯及其追随者认为，只要权利是清晰的，私人之间通过口愿协商达成的解决办法，通常会比政府干预更能保证资源的最佳配置。在这种情况下，即使科斯等人并未完全拒绝政府干预的合理性，但却根本改变了问题的性质。并且，政府有必要进行干预的空I'可不仅已大大缩小,应该在什么时候进行干预也没有一条具体的法则来确定。这样，外部经济理论已无法成为支持政府干预的可靠基础。尽管对“市场失败”的搜寻屡遭失败,反对

7、政府干预的自由派学说也未因此获得实质性成功。在理论上，自由派似乎因一次次驳倒対方而更胜一筹，但它在实践方面却是明显的输家。在现实的经济生活中，虽然自由派的政策主张仍有相当影响，但经济政策的大貌却与该派的蓝图相去甚远。在理论上虽然该派一次乂一次显示出无坚不摧的力量，政府的实际干预却伴随着这种胜利而有增无减。总尽管人们似乎很难发现自rti学派学说的理论缺陷，却总难相信有关的政策建议真应付诸实践。在我们看來，在搜寻“市场失败”方面的失败绝不是偶然的，反对政府干预的主张也是注定无法赢得实