2015年内控自评报告

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1、燕京啤酒（邢台）有限公司2015年内控自评报告2015年在集团公司内控办的领导下，我公司坚持以风险管理为导向，遵循全血性，重要性、客观性的原则，通过收集证据，从内部环境、风险评佔、控制措施、信息与沟通、检查监督等方曲，对公司管控情况进行全方位评价，准确揭示公司经营管理风险，客观反映公司内部控制状况，保障公司内部控制体系健康有效运转，促进公司管理效率和经营效率不断提升。现对2015年内控自评工作做如下总结汇报：一、内部环境1、组织架构公司高管层由董事长、总经理、副总经理等人员组成。公司高级管理人员均有

2、明确的岗位职责和分工，总经理是公司管理的实际负责人，其主要在董事会授权范围内开展工作，副总经理和其他高级管理人员在总经理的领导下负责处理分管的工作。2015年公司结合自身实际情况，对组织架构进行了合理调整，新增了销售核算处和综合处，糖化车间与发酵车间合并为酿造车间。公司通过制定组织结构图、部门职责、岗位工作标准和权限指引等内部管理制度或相关文件，明确了各部门的职责权限，并使管理层和员工充分了解和掌握组织架构设计及权责分配情况。2、发展战略根据公司制定的“十三五”规划，坚持以市场为导向的“高利润、低成

3、本”战略思想，努力提高市场份额、优化产品结构、扩大产能、夯实管理基础、提升人力资源管理水平、提高利润冋报。坚持发展与完善相结合，生产经营与企业标准化管理相结合，增产增效与环境治理、污染减排相结合，提高产品质量与节能降耗相结合，建立激励机制与企业文化相结合。3、人力资源公司坚持以人为木的原则，加强对员工素质和业务技能的培养，不断提高员工整体素质，制定科学合理的人力资源管理制度，对人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障、绩效考核、内部调动、职务升迁等进行了详细的规定，并建立了完善的绩效考核方案。人力资源

4、部下发《岗位说明书》，明确规立了各岗位人员的职责、权限和责任。SAP系统的上线使用，有效的控制人工成本的增长，成为人员管理工作信息化、个性化的管理平台。4、企业文化公司注重企业文化建设，培育积极向上的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团结协作的精神，通过工会活动、内部例会、职工专栏、微信平台、报刊等载体，积极安排主题活动，增强了员工的凝聚力和团队意识，提高企业文化宣贯效果。5、社会责任公司秉承对社会高度负责的态度，在安全、环保、资源保护方面制定了一系列严格规范的管理制度并有效执行

5、。对新员工进行三级安全教育，坚持安全教育100%考试合格后上岗；坚持每月至少召开一次安全管理会议，分析安全生产情况，及时通报安全生产中出现的问题隐患；公司定于每年上半年进行一次应急响应演习，各部门内部演习每年不少于2次，并要求记录备案。二、风险评估公司为提高口身风险防范的能力，建立了完善的经营决策制度，形成了以事前风险防范体系为核心的风险管理机制，并制定相应的风险管理措施。同时，公司结合自身发展情况，持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和风险分析，及时调整风险应对策略。三、控制活动1、授权审批

6、控制明确了授权批准的范围、权限、程序、责任等相关内容，单位内部的各级管理层必须在授权范围内行使相应的职权。2、责任分工控制合理设置分工，科学划分职责权限，贯彻不相容职务相分离原则。3、预算控制预算管理工作已全面展开，并逐渐步入正规，各部门现已按照预算管理的要求，真正把“全面预算管理”工作作为重点来抓。4、运营分析控制生产系统以“增产提效、节能降耗”为工作目标，全面实现清洁生产，实施“科技兴企”战略，紧紧依靠技术创新、管理创新，走出一条“节能减排、循环经济”的可持续发展道路。销售模式上我公司更适合采用

7、深度协销，综合考量“大客户代理模式”和“深度分销模式”各自的利弊，取其精华。厂商共建市场，以厂家为主导，充分发掘经销商的资源，形成合力。5、绩效考评控制实施精细化管理，强化考核机制的建立，各部门按照考核方案在本部门组织实施员工考核工作，人力资源部进行协调指导，考核结果为人员聘任、员工培训、工资晋级等工作提供依据。6、会计系统控制严格执行国家统一的会计准则制度，严格按相关规定进行会计基础管理工作，设立独立的财务部门，在会计核算和财务管理方面设置合理的岗位职责权限，以保证财会工作的顺利进行。7、财务保护

8、控制根据国有企业关于固定资产管理的有关规定，对固定资产的购置、日常管理、使用、处置等工作进行规范，明确工作流程和操作细则。同定资产管理部门会同财务部定期进行资产盘点，保证账实相符，确保财产安全。四、信息与沟通1、内部信息收集及传递渠道畅通高层管理人员通过经理办公会获取并讨论公司重大事项情况以及公“财务状况。管理层及中层管理人员通过每周的生产调度会及每月的销售情况分析会获得生产经营最新情况。员工可通过宣传栏、企业报刊、微信平台、官方网站等形式及时了解企业信息。2、外部信