刘丰博士开题_报告

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1、博士学位论文开题报告题目：无政府状态下的战略选择——制衡及其制约姓名：刘丰导师：张睿壮教授学院：周恩来政府管理学院系别：国际关系学系专业：政治学理论30无政府状态下的战略选择：制衡及其制约StrategicChoicesunderAnarchy:BalancingBehaviorandIt’sConstraints一、研究问题及其意义（一）问题的提出本文研究的核心问题是：为什么在历史上以及当前的国际关系中会出现制衡缺位（AbsenceofBalancing）现象？也就是说，在面对体系中其他国家谋求或者扩张霸权的情况下，为什么

2、有些大国选择制衡，另一些大国则放弃制衡？为什么一个国家有时会选择制衡，有时则放弃制衡？在对本文的问题进行阐述之前，首先需要对问题中的核心概念作简要的说明。本文从狭义上界定“制衡”这一概念，将其定义为：在特定的国际体系中，当出现了潜在或实际霸权国时，其他的主要大国单独或者联合地调整实力资源，来与之抗衡的行为。在这个界定中，包含了对制衡的几个核心要素的阐释：首先，制衡的主体是体系中的主要大国，因此本文将不考察体系中小国的行为；其次，制衡的对象是潜在/实际霸权国，排除了对一般意义上的任意两个或几个国家之间关系的考察；第三，制衡的手

3、段是实力，制衡涉及到实力资源的调整，这种调整既可以是强化内部资源（发展军备），也可以是借助外部资源（结成联盟）。最后，关于行为的动机与结果，本文并不假定主要大国在有抗衡潜在/实际霸权行为时的动机就是为了制衡霸权和维持均势，其背后的动机既可能是单纯的自卫，也可能是为了争夺霸权，不过只要表现出与之抗衡的行为，在策略反应上就可以认为是制衡。这一界定符合均势理论的研究范围，之所以如此限定，是因为无论是检验还是批评理论，都应该以这一理论所推导的概念为基础，而不能任意扩大或者延伸理论概念。KennethN.Waltz,TheoryofI

4、nternationalPolitics(Reading,Mass.:Addison-Wesley,1979),p.13.本文是一项解释性研究，旨在发现具有规律性的因果关系，厘清引起制衡行为的因果机制。另外，本文的研究对象是制衡这种国家行为和战略选择，属于外交政策理论的范畴。尽管以均势状态为研究对象的国际政治理论对这项研究具有重要的理论启示，但是，明确将本文的研究对象的范围限定为国家行为和外交政策是必要的。这是因为，制衡行为并不必然成功地导致均势结果，反之亦然，均势状态并不必定是由制衡行为引起的。如果以均势结果是否出现作为判

5、定制衡行为是否发生的标准，就会把许多已经发生的制衡行为排除在考察范围之外。本文的研究源于当前学术界的理论纷争，也反映了国际政治中的现实30困惑。从理论上看，有关现实主义均势理论的争论历来是国际关系理论论战的焦点，这一辩论在冷战结束之后尤为激烈，对以沃尔兹（KennethN.Waltz）为代表的新现实主义均势理论的批判、修正和辩护是最近10多年来国际关系理论研究中的核心议题之一。从现实来看，在目前的国际体系中，面对美国霸权的超强权力和扩张趋势，主要大国并未对美国采取典型的制衡行为。以下将对本文的理论和现实意义作详细的阐述。（二

6、）理论意义近年来，国际学术界对均势理论的争论主要是围绕这一理论对国家行为的预测展开的，即主要大国是否会采取制衡行为来应对霸权威胁。而存在的分歧涉及到核心概念的操作化、主要命题的适用范围、内在逻辑的严密程度、对现实世界的适用性和解释力等各个方面。在这些理论之争的基础上，本文试图回答引起制衡行为出现的原因及其限制条件，这一研究将具有几点理论上的启示和意义：1、加深对无政府状态下国家战略选择的认识。在无政府状态之下，为了争取生存和安全、财富与威望，国家在外部行为上是丰富多样的，已有的研究提出了许多代表性的国家行为和战略选择，也提出

7、了许多竞争性的假设和预测，有待科学地检验。2、对现实主义外交政策理论的发展。沃尔兹的结构现实主义是一种高度抽象的国际政治理论，是国际关系研究中简约而科学的理论建构的典范。在他之后，现实主义主要向外交政策理论方面拓展，加强了对国家行为的分析，试图在外交政策这个理论化程度较低的领域构建出同样简约而科学的理论。尽管现有的尝试存在种种缺失，但是现实主义在外交政策理论建构方面已经取得了丰富的成果。本文的研究建立在这些成果的基础之上，试图为现实主义外交政策理论的发展提供合理的研究路径。3、从理论上扩展对单极世界的认识，尤其是单极状态下国

8、家行为模式的研究。冷战的结束和单极体系的到来对国际政治产生了深刻的影响，从总体上来说，国际关系理论还缺乏对单极状态的深入研究。现实中的变化必然需要我们在理论上作出回应，各种理论需要作必要的扩展和推理，以延伸对单极这一体系状态的形成、存续以及转换等问题的阐述以及对这一状态下的大国行为的解释，