据说上期命中率809月从业资格考试考前发行与承销总10套第9套

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1、证券发行与承销总10套第9套一．单选题  01：公开增发的特别规定除金融类企业外，最近（）不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。A：1期末B：2期末C：3期末D：4期末 02：经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后（）年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（）。A：1，20％B：2，50％C：4，25％D：5，20％ 03：证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

2、A：20B：26C：36D：40 04：以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的。其拟向社会发行股份的比例达（）以上。A：5.20％B：5，15％C：4，20％D：4，15％ 05：投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5％但未达到20％的，应当编制（）。A：简式权益变动报告书B：详式权益变动报告书C：股权控制关系结构图D：股权控制关系变动书 06：上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为（）。A：半年以上B：1年以上C：2年以上D：3

3、年以上 07：资产评估报告书必须由（）。A：资产评估委托方独立撰写B：资产评估机构独立撰写C：资产评估机构和资产评估委托方共同撰写D：政府主管部门撰写 08：上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A：6个月B：12个月C：2年D：3年 09：证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后，可再次提出证券发行申请。A：3个月B：6个月C：12个月D：2年 10：主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。A：证券上市当年剩余时间B：证券上市后l个完整会计年度C：证券上市当年剩余时间及其后l

4、个完整会计年度D：证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 11：主承销商于（）7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。A：T日B：T+1日C：T+2日D：T+3日 12：对于企业负债，一般规定偿还期在（）的借款为长期负债。A：1年以上B：2年以上C：3年以上D：5年以上 13：公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起（）内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的，应当在（）内

5、转让或者注销。A：10日，6个月B：10日，12个月C：5日，3个月D：5日，6个月 14：预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币（）亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。A：10，5％B：10，6％C：15，6％D：15，7％ 15：H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（）亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少（）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。A：40，5B：30，3C：20，3D：30，5 16：在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（）

6、。A：高盛B：摩根斯坦利C：贝尔斯登和雷曼兄弟D：花旗 17：2008年8月14日中国证监会审议通过（），自2008年12月1日起施行。A：《证券发行上市保荐业务管理办法》B：《证券发行上市保荐制度暂行办法》C：《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》D：《股票发售与认购办法》 18：通常情况下，（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A：赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低B：赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C：赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D：赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低 19：向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股

7、的，配售数量不超过本次发行总量的（）。A：10％B：20％C：30％D：40％ 20：H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须至少有（）名执行董事常驻香港，须指定至少（）名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长。A：2，3B：3，2C：3，3D：2，2 21：H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是（）。A：3，执行董事B：3，非执行董事C：5，执行董事D：5，非执行董事 22：1998年通过的《证券法》对公