(据说上期命中率80%)2011年9月证券从业资格考试考前押...

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1、证券市场基础知识总10套第1套    一．单选题 01：证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。 A:8％、8％、5％ B:10％、8％、8％ C:10％、8％、5％ C:8％、5％、5％ 02：集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10％，也不得超过计划资产净值的（）。 A:30％ B:25％（ C:20％ C:10％ 03：证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机

2、构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合计划资产投资于上述证券的资金最高限额不得超过计划资产净值的（）。 A:3％ B:5％ C:10％ C:15％ 04：决定股票市场价格的是股票的（）。 A:票面价值 B:账面价值 C:内在价值 C:清算价值 05：基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。 A:25％ B:20％ C:15％ C:10％ 06：下面关于股票性质描述错误的是

3、（）。 A:股票是综合权利证券 B:股票是证权证券、资本证券 C:股票是有价证券、要式证券 C:股票是物权证券、债权证券 07：在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（）。 A:货币互换 B:信用违约互换(CDS) C:利率互换 C:股权互换 08：（）是整个证券市场的核心。 A:证券交易所 B:证券投资者 C:证券发行人 C:证券公司 09：关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。 A:反映的经济关系不同 B:投资主体不同 C:所筹集资

4、金的投向不同 C:风险水平不同 10：由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。 A:低风险证券 B:高风险证券 C:风险证券 C:无风险证券 11：截至2010年12月，我国累计批准（）家合格境外机构投资者，投资额度为195.5亿美元。 A:98 B:102 C:106 C:108 12：可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。 A:股票交割 B:现金交割 C:混合交割 C:黄金交割 13：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后

5、（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后l期利息。 A:3 B:5 C:7 C:10 14：2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行QDII业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。 A:美国 B:法国 C:德国 C:英国 15：根据（）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。 A:选择权的性质 B:合约所规定的履约时间的不同 C:基础资产性质 C:基础资产的来源 16：1982年，（）成为第一家在

6、中国设立代表处的海外证券公司。 A:日本野村证券 B:美国格林证券公司 C:英国益华证券公司 C:法兰克福证券公司 17：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。 A:证券投资咨询机构、财务顾问机构 B:资信评级机构、资产评估机构 C:会计师事务所、律师事务所 C:证券登记结算机构 18：关于债券的基本性质描述错误的是（）。 A:债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动 B:债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 C:债券代表债券投资者的权利，这种权利

7、是直接支配财产权 C:债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 19：关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是（）。 A:客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 B:证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C:客户融资买入或者融券卖出的

8、证券预定终止交易．且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日 C:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 20：在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。 A:80％ B:70％ C:60％ C:50％ 21：根据标的物不同，招标发行可分为（）。 A:荷兰式招标和美式招标 B:单