金鹰保本混合型证券投资基金

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1、金鹰保本混合型证券投资基金基金合同金鹰保本混合型证券投资基金基金合同基金管理人：金鹰基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司二0一一年四月128金鹰保本混合型证券投资基金基金合同目录一、前言2二、释义4三、基金的基本情况9四、基金份额的发售11五、基金备案12六、基金份额的申购与赎回13七、基金合同当事人及权利义务19八、基金担保人基本情况25九、基金份额持有人大会27九、基金份额持有人大会27十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序34十一、基金的托管36十二、基金份额的注册登记37十三

2、、基金的保本38十四、基金保本的担保40十五、基金的投资43十六、基金的财产61十七、基金资产估值63十八、基金费用与税收67十九、基金的收益与分配69二十、基金的会计与审计71二十一、基金的信息披露72二十二、保本周期到期77二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算82二十四、业务规则85二十五、违约责任86二十六、争议的处理和适用的法律87二十七、《基金合同》的效力88二十八、其他事项89二十九、《基金合同》内容摘要90三十、附件一：《担保函》118三十一、附件二：《担保合同》121128金鹰保

3、本混合型证券投资基金基金合同一、前言为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范金鹰保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》及其他有关规定，在平等

4、自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《金鹰保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承

5、认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的

6、修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该变更或调整进行公告。风险提示——128金鹰保本混合型证券投资基金基金合同基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。本基金为保本混合型基金，保本周期为三年，投资者认购并持有到期的基金份额存在着仅能收回本金（即实际净认购金额）的可能性；未持有到期的基金份额，投资者赎回

7、或转换出时不能获得保本担保，将承担市场波动的风险。此外，投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，如果发生《基金合同》约定的不适用保本条款的情形，投资者认购并持有到期的基金份额亦存在着无法收回本金的可能性。投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、担保合同（见《基金合同》附件二）、担保函（见《基金合同》附件一）、招募说明书。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。投资者购买本基金份额的行为视为同意保证合同的约定。128金鹰保本混

8、合型证券投资基金基金合同二、释义《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：本合同、《基金合同》《金鹰保本混合型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充中国中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件《基金法》《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》《证券投资基金运作