《内部审核》PPT课件

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1、ISO9001：2000内部审核7/25/2021苏州卓一企业管理顾问有限公司第一章质量管理体系审核的概念一、审核的基本概念二、与审核相关的其他术语三、内部质量审核概述7/25/2021苏州卓一企业管理顾问有限公司一、审核的基本概念审核（audit）为获得审核证据（3.9.4）并对其进行客观评价，以确定满足审核准则（3.9.3）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。-------ISO9000：2000《质量管理体系基础和术语》7/25/2021苏州卓一企业管理顾问有限公司二、与审核相关的其他术语审核方案(auditprogramme)审核准则(auditcr

2、iteria)审核证据(auditevidence)审核发现(auditfindings)审核结论(auditconclusion)审核委托方(auditclient)受审核方(auditee)审核员(auditor)审核组(auditteam)技术专家(technicalexpert)7/25/2021苏州卓一企业管理顾问有限公司审核方案(3.9.2)针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。审核委托方(3.9.7)要求审核的组织或人员。审核准则(3.9.3)用作依据的一组方针、程序或要求。受审核方(3.9.8)被审核的组织。审核发现(3.9.5

3、)将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核(3.9.1)审核员(3.9.9)有能力实施审核的人员。审核组(3.9.10)实施审核的一名或多名审核员。技术专家(3.9.11)提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员。审核证据(3.9.4)与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。审核结论(3.9.6)审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。7/25/2021苏州卓一企业管理顾问有限公司三、内部质量审核概述审核的分类认证机构第一方审核第二方审核第二方审核供方组织顾客第一方审核第一方审核第三方审核第三方审核按审核主体分类7/25/20

4、21苏州卓一企业管理顾问有限公司三、内部质量审核概述质量审核体系质量审核产品质量审核过程质量审核服务质量审核按审核对象分类7/25/2021苏州卓一企业管理顾问有限公司三、内部质量审核概述按审核范围分类质量审核全部审核部分审核跟踪审核7/25/2021苏州卓一企业管理顾问有限公司三、内部质量审核概述审核对象审核的对象必须是规范的体系。衡量体系规范性应从下列几点入手：1）具有完整的质量管理体系文件；2）文件控制符合标准规定的要求；3）实际运作符合体系文件的规定；4）运作情况可以追溯。7/25/2021苏州卓一企业管理顾问有限公司三、内部质量审核概述审核的目的和作用1、确

5、定体系满足审核准则的程度☺符合性：文文相符——体系文件与标准相符文实相符——实际运作与文件相符☺有效性：评价体系运行的效果评价文件的实施程度；☺适宜性：体系活动是否适宜于达到质量目标2、评价是否需要采取改进或纠正措施7/25/2021苏州卓一企业管理顾问有限公司三、内部质量审核概述审核范围1、以活动/过程来界定2、以区域/部门来界定3、以产品来界定外审：应严格限定于注册认证的范围内审：可以涉及到组织的所有范围7/25/2021苏州卓一企业管理顾问有限公司三、内部质量审核概述审核准则1、相关的法律法规要求、社会要求2、合同、顾客的要求和期望3、ISO9001：2000标

6、准要求4、组织的质量管理体系文件要求5、责任人员叙述的责任范围内的规定7/25/2021苏州卓一企业管理顾问有限公司三、内部质量审核概述审核原则1、客观性原则2、系统性原则3、独立性原则4、抽样原则5、保密原则6、采信原则7、正面证实原则7/25/2021苏州卓一企业管理顾问有限公司三、内部质量审核概述审核的两个阶段文件审核阶段1）审查受审核方是否建立了规范的、文件化的质量管理体系；2）文件内容是否正确、充分满足标准要求；3）了解受审核方的基本情况；现场审核阶段1）审查受审核方的现场运作是否符合审核准则要求；2）评价受审核方体系满足要求和持续改进的能力；7/25/20

7、21苏州卓一企业管理顾问有限公司三、内部质量审核概述审核的特点1、根本目的在于改进；2、是组织内部一项有效的管理活动；3、主要动力来自管理者；4、内审的规范性比外审灵活，但内容要求更全面、细致和深入；7/25/2021苏州卓一企业管理顾问有限公司第二章内审的策划与准备一、内审员应具备的相关知识二、内审的策划三、内审的准备7/25/2021苏州卓一企业管理顾问有限公司一、内审员应具备的相关知识八项质量管理原则和基本术语ISO9001：2000标准的主要内容企业管理的基本原理ISO9001：2000标准的审核要点7/25/2021苏州卓一企业管理顾问有限