中欧鼎利分级债券型证券投资基金

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1、中欧鼎利分级债券型证券投资基金招募说明书基金管理人：中欧基金管理有限公司基金托管人：中信银行股份有限公司二〇一一年五月中欧鼎利分级债券型证券投资基金招募说明书本基金经2011年4月13日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于核准中欧鼎利分级债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2011]550号文）核准，进行募集。重要提示基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表

2、明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。

3、投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现

4、。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。2中欧鼎利分级债券型证券投资基金招募说明书目录一、绪言------------------------------------------------------------4二、释义------------------------------------------------------------4三、基金管理人-----------------------------------------------------10四、基金托管人-------

5、----------------------------------------------19五、相关服务机构---------------------------------------------------22六、基金份额的分级-------------------------------------------------33七、基金的募集-----------------------------------------------------37八、基金合同的生效--------------------

6、-----------------------------42九、鼎利A份额与鼎利B份额的上市交易-------------------------------43十、中欧鼎利份额的场外申购、转换与赎回-----------------------------44十一、中欧鼎利份额的场内申购与赎回---------------------------------52十二、基金的非交易过户和基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记---------57十三、基金的投资------------------------

7、---------------------------59十四、基金的财产---------------------------------------------------66十五、基金资产的估值-----------------------------------------------66十六、基金的收益分配-----------------------------------------------71十七、基金的费用与税收-----------------------------------------

8、----72十八、基金份额折算-------------------------------------------------73十九、鼎利A份额与鼎利B份额的终止运作-----------------------------77二十、基金的会计与审计---------------------------------------------78二十一、基金