东吴鼎利债券型证券投资基金（lof）招募说明

《东吴鼎利债券型证券投资基金（lof）招募说明》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书摘要东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF)（原东吴鼎利分级债券型证券投资基金）招募说明书更新摘要基金管理人：东吴基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司1东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书摘要【重要提示】本基金根据【2012】年【11】月【29】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴鼎利分级债券型证券投资基金募集的批复》（证监基金字【2012】【1609】号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于2013年4月25日正式生效。根据基金合同有关规定，本基金基金合同生效后3年期届满即2016年4月25日，无需

2、召开基金份额持有人大会，本基金自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF）“。基金管理人已于2016年4月25日办理完毕运作期届满转换相关工作，自2016年4月26日起，基金名称变更为“东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF）“，基金简称变更为”东吴鼎利（LOF）“，基金代码仍为165807，场内简称仍为”东吴鼎利“。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身

3、即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。其中，本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债是

4、根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。相对而言，中小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定的范围内，但仍然提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。本基金是债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，长期风险收益特征高于货币市场基金，低于股票基金、混合基金。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。2东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书摘要基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

5、资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。相对而言，中小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定的范围内，但仍然提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年4月25日，有关财务数据和净值表现截止日为2016年3月31日。(财务数据未经审计）（财务数据未经

6、审计）一、基金管理人（一）基金管理人概况1.名称：东吴基金管理有限公司2.住所：上海市浦东新区源深路279号(200135)3.办公地址：上海市浦东新区源深路279号(200135)4．法定代表人：王炯5.设立日期：2004年9月2日6.批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132号7.组织形式：有限责任公司（国内合资）8.注册资本：1亿元人民币9.联系人：钱巍10.电话：（021）5050988811.传真：（021）5050988412.客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021-5050966613.公司网址

7、：www.scfund.com.cn14.股权结构：股权结构：持股单位出资额(万元)占总股本比例3东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书摘要东吴证券股份有限公司700070%上海兰生（集团）有限公司300030%合计10,000100%公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设投资决策、风险管理、产品开发、专户投资四个专门委员会；公司设有固定收益部、绝对收益部、权益投资部、专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、营销管理部、上海营销中心、北京营销中心、广州营销中心、苏州分公司、产品策略部、基金事务部、信息技术部、财务管理部、综合管理部、合规风控部