徐州风险管理课件内容

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1、全面风险管理培训曹军武2012年6月徐州1目录1、风险评估及其组织实施✔2、风险评估报告与评审3、风险管理策略及应对方案4、风险管理的监督与改进5、重大风险监控预警6、风险管理报告2本次培训日程安排3全面风险管理基本流程收集初始信息监督与风险改进评估基本流程制定解风险管决方案理策略4风险评估概述收集1风险辨识2监督风险风险分析基本流程3风险评价制定风险风险评估是风险管理的基础5风险评估风险评估判断其风险水平的一种活动。收集初始信息考虑风险的可能性和影响来对制订风险管理策略其加以分析。实质：对企业风险状况和风险管理水平进行分析、诊断和评价风险管理监督与改进的过程。风险管

2、理解决方案全面风险管理循环6风险评估的原则7风险评估的目的、方法、成果风险评估的目的风险评估的方法风险评估的成果1风险评估全面了解整体风险现状，评风险列表问卷调查估风险水平。访谈研讨风险图谱2其他工找出最大的风险，并进行管风险图谱内外资具方法理优先排序。风险库料分析3定性定统一各个层面风险认识，形重大风险量分析成通用的风险语言。8风险评估目的分析一、企业中存在的风险有很多，应该如何找出来？如何分析？1、历史曾经发生的，未来可能还会发生3、为什么会发生？找出来怎样的情况下会发2、历史没有发生的，但未来可能发生生？二、哪些是公司需要关注的？4、公司的管理偏好是什么？6、哪些风险需要

3、评出来马上去应对？5、哪些风险可以接受？哪些风险先观察？9风险评估——对象评估对象评估方向风险事件合理性有效性风险指标发现各风险之间的自然对冲、风险事件发生的正风险间的关系负相关性等组合10风险事件风险将通过具体的风险事件在未来的日常经营管理工作中表现出来。风险动因风险事件风险因动风险动因风险风险事件风险公司目标动因风险动因风险动因风险事件11风险事件举例目标：安全性、运营稳定性示例风险之一：设施破坏辨识出的内部外部风险因素自然灾风险事件难恐怖活员工失误缺少合适的设备设施破维护不足设备故障流程缺陷设备供应不足人员罢工人员不足缺少专业技能内部

4、风险因素12风险评估实施程序1风险评估准备2风险辨识3风险分析4风险评价5风险应对计划6风险评估文档记录13风险风险风险分析评价辨识✓风险评估14风险辨识运营战略财务市场法律风险辨识实质上是一个寻风险辨识找、探索、发现的过程运营战略财务市场法律15风险辨识的主要工作目标完整准确提示1：提示2：宁滥毋缺考虑未来、不确定性、影响16企业的流程体系示决策战略管理例流程人力资源管理财务管理预算管理管理固定资产管理流程信息系统管理行政事务管理生产计划管理……业务市场管理技术开发采购管理生产管理质量管理售后服务流程17流程框架一级流程二级流程三级流程示人力资源规划编制和审批流程例岗位说

5、明书管理流程战略管理及经营计划模块招聘计划流程(计划内)人事管理资产模块招聘计划流程(计划外)招聘实施流程生产经营业务模块人员入职流程转正流程财务管理模块内部人员转岗流程人力资源模块晋升管理流程(员工)晋升管理流程(中层领导)风险管理内部审计检查模块晋升管理流程(高层领导)人员解聘与离职流程投资管理模块工资总额确定流程质量与安全管理模块月度薪酬计算、审批流程信息系统模块部门绩效考核流程薪酬福利管理个人绩效考核流程法律事务模块薪酬发放流程商业保险流程行政及党群模块加班工资发放流程公司治理模块培训计划流程培训管理培训实施及效果反馈流程18举例：人力资源制度框架人力资源制度框架基本规

6、章制度操作规范示例《发展战略与发展规划管理办法》《年度工作策划管理办法》《岗位设置及管理办法》《员工聘用管理办法》《员工转岗管理办法》《人力资源控制程序》《员工解聘管理办法》《薪酬管理办法》《绩效工资管理办法》《年度考核管理办法》《员工工资管理办法》《员工培训管理办法》19风险辨识方法1头脑风暴法2检查表法3德尔菲法4PEST分析法53SWOT分析法6情景分析法20风险辨识方法示例流程图流程梳理流程风险绘制辨识初始信息收集风险辨识问卷调查公司风险风险分类框架辨识专家意见法21现场练习：风险分类框架辨识22现场练习：流程风险辨识23风险风险风险分析评价辨识✓风险

7、评估24风险分析的主要内容1分析潜在的风险事件2分析风险源或风险原因3分析风险后果4分析发生的可能性5分析影响后果6分析控制措施25风险分析方法•统计分析，如线性回归•标杆对比，如行业比较和最佳实践•法律政策分析，如萨班斯法案要求•情景分析•压力测试•自我评价•专家意见，如德尔菲方法•集体讨论，如工作坊和头脑风暴法•调查问卷26现场练习：风险分析27风险风险风险分析评价辨识✓风险评估28风险评估标准29风险评估标准的设计流程确定设计定义标准设计细化审核确认原则框架打分标准工作组及领各方共同完