证券登记存管业务ppt

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1、证券登记存管业务胡春晖中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2007年12月证券登记存管业务培训目录证券登记结算公司简介证券登记存管业务概述证券登记业务介绍全流通时代股份管理高管股份管理权证行权股权激励常见问题及应对措施服务与交流证券登记存管业务培训一、证券登记结算公司简介组织架构基本职能证券登记存管业务培训一、证券登记结算公司简介股东会董事会公司管理层公司总部9个职能部门上海分公司深圳分公司监事会风险管理委员会组织架构深圳分公司组织架构总经理室副总经理登记存管部客户服务部资金交收部研发部系统运行部法律部综合部电脑工程部财务部证券登记存管业务培

2、训证券登记结算公司基本职能证券账户、结算账户的设立和管理证券的登记存管证券和资金的清算交收及相关管理受发行人的委托派发证券权益查询、咨询和培训服务证监会批准的其他业务（质押登记、司法冻结登记等）证券登记存管业务培训二、证券登记存管业务概述有关规定基本概念证券品种服务对象服务平台登记业务证券登记存管业务培训证券登记存管业务概述有关规定《公司法》、《证券法》《证券登记结算管理办法》《登记规则》《证券账户管理规则》等备忘录、协议、指南、流程、日志等证券登记存管业务培训证券登记存管业务概述证券登记概念证券登记结算机构接受发行人的委托，通过设立和维护证券

3、持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。证券登记存管业务培训证券登记存管业务概述证券存管概念证券登记结算机构接受证券公司委托，集中保管证券公司的客户证券和自有证券，并提供代收红利等权益维护服务的行为。证券登记存管业务培训证券登记存管业务概述证券托管概念证券公司接受客户委托，代其保管证券并提供代收红利等权益维护服务的行为。同一投资者可同时在多家证券公司托管证券，证券可以在不同的证券公司之间进行转托管证券只能通过托管券商卖出证券登记存管业务培训投资者证券公司/托管银行证券登记结算机构托管存管投资者投资者证券公司/托管银行投资者托管存管托管托管证

4、券存管体系证券登记存管业务培训证券登记存管业务概述证券品种股票A股（677只）B股（55只）代办转让A类（48只）代办转让B类（5只）中关村园区报价转让（23）基金封闭式基金（20只）开放式基金（60只，其中LOF31只）ETF（2只）证券登记存管业务培训证券登记存管业务概述证券品种（续）债券国债（24只）企业债(22只）可转债（8只）证券公司债（1只）公司债权证（权利）（14只）资产证券化产品（13只）证券登记存管业务培训证券登记存管业务概述服务对象证券发行人（上市公司715家，基金公司61家，三板挂牌公司76家）证券公司（211家）托管单元

5、（2861个）投资者（6816万个账户）主管机关证券登记存管业务培训证券登记存管业务概述服务平台网站服务系统：发行人和投资者D－COM系统：境内结算参与人B－COM系统：境外结算参与人证券交易通讯网：各证券营业部柜台系统：各参与人证券登记存管业务培训证券登记存管业务概述登记业务初始登记变更登记退出登记证券登记相关服务证券登记存管业务培训三、证券登记业务介绍证券登记原则证券登记要素证券初始登记证券变更登记退出登记证券登记相关服务证券登记存管业务培训证券登记业务证券登记原则受发行人委托办理证券登记业务实行证券登记申报制实行证券登记实名制实行证券无纸

6、化运作按持有人类别标识管理股份证券登记存管业务培训证券登记业务证券登记原则（续）证券登记实行证券登记申请人申报制，本公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。（《证券登记规则》第6条）证券登记存管业务培训证券登记业务证券登记原则（续）由于证券发行人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的一切法律责任由该证券发行人承担，本公司不承担任何责任；证券发行人申请对证券初始登记结果进行更正的，本公司依据生效的司法裁决或本公司认可的其他证明材料办理更正手续。（《证券登记规则》第16条）

7、证券登记存管业务培训证券登记业务证券登记要素证券持有人姓名或名称证券账户号码有效身份证明文件号码证券持有人通讯地址证券持有人类别标识持有证券名称持有证券数量证券托管机构限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态证券登记存管业务培训证券登记业务证券初始登记股票首次公开发行、增发、配股权证发行基金募集企业债和公司债券记账式国债证券登记存管业务培训证券登记业务证券初始登记（续）对于涉及国家或国有法人持股的，须提供国有资产监管部门的批准文件涉及向外国战略投资者定向发行股份的，须提供商务部的批准文件持有限售股份的投资者须申报持有人类别证券登记存管业务培训

8、证券登记业务证券初始登记（续）对于网上发行证券，交易所向本公司传送的认购结果视为发行人提供初始登记申请材料对于网下发行证券，本公司根据发行人提供的持有