证券登记存管业务简介-中国登记结算公司张华

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1、证券登记存管业务简介张华中国结算深圳分公司登记存管部2008年2月目录一、证券登记结算机构二、证券发行登记三、权益分派四、股东名册服务五、限售股份管理六、上市公司网上业务七、服务与交流中国结算深圳分公司一、关于证券登记结算机构历史沿革公司宗旨基本职能中国结算深圳分公司一、关于证券登记结算机构历史沿革2001年3月，经国务院批准组建成立中国结算2001年9月，沪深分公司成立2001年10月，中国结算承接原来隶属于沪深交易所的登记结算业务中国结算深圳分公司一、关于证券登记结算机构总资本12亿，沪深交易所是公司的股东，各持50％股份公司总部设在北京，下设两个沪深分公司，主管

2、部门是证监会为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人中国结算深圳分公司一、关于证券登记结算机构公司宗旨建立一个符合规范化、市场化和国际化要求，具有开放性、拓展性特点，有效防范市场风险和提高效率，能够更好地为中国证券市场未来发展服务的集中统一的证券登记结算体系中国结算深圳分公司一、关于证券登记结算机构《证券登记结算管理办法》（证监会令第29号）第26条：“上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务。证券登记结算机构应当制定并公布

3、证券登记及服务协议的范本。”中国结算深圳分公司一、关于证券登记结算机构证券登记的概念证券登记是指用书面或电子簿记系统记载投资者持有公司发行证券的事实。证券登记是对持有人权益的确认，是证券市场运作体系中的基础工作，是证券交易的前提条件。中国结算深圳分公司一、关于证券登记结算机构证券登记的特点设立电子化证券登记簿记系统，实行无纸化管理。采取证券登记申报制度，本公司只进行形式审核。发行人与本公司签订《证券登记及服务协》。中国结算深圳分公司一、关于证券登记结算机构登记业务范围为在深圳证券交易所上市交易的证券提供集中统一的登记服务，包括证券发行、配股、红股及公积金转增股本登记，证

4、券变更登记以及证券质押登记和场外转让登记等。为在深圳证券交易所上市交易的证券提供托管与转托管、不同交易市场间转登记的服务。为通过深圳证券交易所交易平台进行股份特别转让的非上市公司如中关村挂牌公司、退市公司等提供类似上市公司的登记存管服务。中国结算深圳分公司一、关于证券登记结算机构依法向证券发行人提供证券持有人名册及有关资料，并按国家有关规定建立发行人股本结构等档案资料。为配合监管，提供证券持有人标识登记服务，依法对对各类限售股份、发行人董事、监事及高级管理人员所持本公司股份等进行相关股份管理，并向相关有权部门提供统计信息等服务。为各类非交易证券产品如股权激励计划、权利等

5、提供登记存管服务。中国结算深圳分公司二、证券发行登记原则分类流程网上、网下股份登记业务要点注意事项中国结算深圳分公司二、证券发行登记原则法律关系申报制结算公司仅对申请材料进行形式审核发行人承担对材料内容真实性、准确性与完整性的法律责任中国结算深圳分公司二、证券发行登记可转换公司债券股票分类国债/证券公司债代办股份转让系统股份证券公司申请按证券登记品种分类LOF、ETF基金管理人申请中国结算深圳分公司二、证券发行登记网上发行认购登记分类网下发行认购登记按证券发行认购方式分类中国结算深圳分公司二、证券发行登记申请证券简称/代码确定工作流程表准备网下认购数据组织验资(全部)办

6、理证券登记刊登招股（募集）说明书和网上网下发行公告刊登上市公告书获取批文中国结算深圳分公司二、证券发行登记网上资金划拨T＋3日11：30前，发行人和主承销商须将《新股发行划款申请》交本公司。T＋4日8：30前，本公司将新股认购资金划入主承销商自有结算备付金账户。T＋4日10：30后，发行人或主承销商到本公司领取《认购资金情况说明》，该表列明了投资者的新股认购金额、认购手续费和承销款等内容。中国结算深圳分公司二、证券发行登记网上认购证券登记要点T为网上申购日T-4日前申请简称/代码T+2日网上申购款验资T+5日全部认购款验资L日之前刊登上市公告书L日证券上市日中国结算深圳

7、分公司二、证券发行登记网下认购证券登记要点证券代码申报上市证券代码股东代码深市A股证券账户号投资者注册号与股东资料库一致中国结算深圳分公司二、证券发行登记托管单元开通状态余股登记依据《承销协议》，否则，先登记后上报公司总部和证券业协会中国结算深圳分公司二、证券发行登记股份性质公开发行之前已发行的股份05——限售流通股（个人）06——限售流通股（机构）网下询价股份01——基金配售股份（不含社保基金）03——一般法人配售股份中国结算深圳分公司二、证券发行登记股份持有人类别代码名称00国家01国有法人02境内一般法人03境内自然人04境外法人0