机构内审不符合项案例

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1、法定计量检定机构管理体系内部审核不合格广西计量检测研究院莫华荣内审的实施（内审员按照检查表实施审核）：内审员发现不合格事实；经被审核方陪同人员确认不合格事实；被审核方责任人员对不合格进行原因分析；被审核方责任人员制定纠正措施及提出完成时间；内审人员认可纠正措施及提出完成时间；被审核方责任人员报告纠正措施的完成情况；评审员对整改效果进行跟踪验证不合格项的概念（1）考核中发现的事实不满足规定的要求规定的要求是指考核依据，包括法律、法规、规章（如JJF1069-2007、规程、规范），管理体系文件，技术标准，顾客合同等。不合格项

2、的主要情况有：管理体系文件不符合要求，实际操作未按程序进行，质量活动结果不能达到预期效果。不合格项的概念（2）不合格项是机构考核中发现的事实不满足规定的要求缺陷项是具备了基本的条件，也开始按管理体系文件的要求去做，但做的还不够或还有些偏差，存在一些短期内可以纠正的不符合要求的地方。不合格项和缺陷项需进行整改。不合格项报告的基本要求不合格事实的描述是在考核范围内发现的事实不合格项的判断的依据是法律、法规、规章（如JJF1069-2007、规程、规范）、机构管理文件、技术标准。描述应客观，有足够细节但不繁琐，简单明了，事实确凿

3、，不加修饰，具有可追溯性。不加主观判断，不用指责性口吻。不合格项报告中经常出现的典型问题描述不清楚、不完整或过于笼统简单，以至于事实无法追溯。使用“建议”“应该”“不应”等主观判断为依据。条款判断不准确,以及多项不合格事实合并陈述。用词不当。制定的纠正措施没有针对不不合格产生的原因，或者纠正措施落实不当，见证材料不充分。不合格项的纠正措施的讨论找出不合格项对应的实质性原因。提出有效的纠正措施。提供必要的纠正措施有效性的见证材料。适宜的见证方式，必要时应进行现场跟踪。考核组长对机构整改的验收及最终推荐意见（考核规范附录G）中

4、“验收结论”栏要逐项填写。不合格项案例描述不清楚、不完整或过于笼统简单，以至于事实无法追溯现象原因解决方案典型问题一案例1管理评审的输入信息较少缺陷项，与JJF1069-20075.6.2规定不符合典型问题一案例2查2007年度内审计划和9月20~21日内审实施计划，未列出管理体系全部条款、全部门。缺陷项，与JJF1069-20078.4.1规定。典型问题一案例2纠正措施：1．首先组织内审员对JJF1069-2007进行培训，特别针对以上不合格项进行认识。2．通过培训和沟通，认识到以前的不足。在明年的内审中要全面到位。（制

5、定了2008年的内审计划）典型问题一这些就够了吗?案例2整改结果：内部审核组长、组员通过学习规范，互相提问，互相学习，已经认识到以前的工作不到位，并且通过学习，加强培训，在下一次审核中把每项工作做好。典型问题一不!这是纠正措施,你还没有纠正!案例3典型问题一机构填写的记录，如天平使用记录，试剂配制记录，采样记录等记录的信息量不够。不合格项,与JJF1069-20077.10.1规定不符合。具体少了哪些信息，少了的信息是否对结果有影响要列出来，再加上JJF1069没有具体规定哪些信息。案例4典型问题一在现场检查中，发现有个别

6、操作步骤与规程不完全相符。(建议)机构制定的作业指导文件《精密压力表操作规程》规定的XXX，不符合JJGXXX—XXXX规定的XXX的要求。不符合JJF1069-20077.3.1条要求那几个操作步骤与什么规程，规程号、条款，怎么不一样，不一样在什么地方，后果如何案例5典型问题一人员业绩档案记录内容不够，不能准确、全面反映职工的业绩缺陷项，与JJF1069-20076.2.5规定不符合。具体少了哪些，要列出来。案例6典型问题一2007年培训计划大都未完成.不合格项,与JJF1069-20076.2.3规定不符合。具体少了哪

7、些，要列出来。案例7典型问题一证书/报告信息量不全不合格项,与JJF1069-20077.11.1规定不符合(建议)检查拉力试验机计量检定证书(证书号:678)时发现:只给出了温度和温升速度,而对测试变形量有直接影响的位移值未作检定.不合格项,与JJF1069-20077.11.1规定不符合。具体少了哪些，太笼统，要列出来。案例8典型问题一2007年1月10日出具的报告号为T456的检验报告中对检测样品的状态描述不够详细。不合格项,与JJF1069-20077.8.3规定不符合。案例9典型问题一审核中发现个别项目没有按照<

8、开展新项目管理程序>(文件编号XXX)执行,没有发现相关的试验支持性材料。缺什么内容要写清楚，不然不好整改？案例10典型问题一量块检定证书(6738号)的原始记录(记录号6738)的信息不全.缺陷项,与JJF1069-20077.10.1规定不符合.机构不能提供有效的监测、控制环境温度的记录.不合格项,