迈向基于机制的解释和理解负面案例和反事实思考.pdf

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1、迈向基于机制的解释和理解:负面案例和反事实思考唐世平复旦大学国际关系与公共事务学院上海，2012-04-24（新）问题：如何发现机制？社会科学（特别是社会学和政治学。相比之下，经济学的主流仍旧停留在确立correlations的时代）中的一个新“共识”是：我们需要“有机制的解释、理解、或理论（explanationsortheorieswithmechanisms）”。换句话说：只有因素和过程叙事的但却没有机制的解释和理解是不完整的。对机制性的解释的追求将强化对可以成立的解释（理论）的约束，从而促进对理论的选择。但是，发现“correlations”或者其他相互联系的

2、事实（inter-relatedfacts）背后的机制可能比发现因素更为困难。为什么有白天黑夜？为什么“种瓜得瓜种豆得豆”，“有其父必有其子”？为什么“铁会生锈”，“一些物质能燃烧”？这样一来，我们面临的一个迫切（现实）问题就是如何发现机制？”。即，我们需要讨论发现机制的认识论和方法论。这是本项工作的出发点。Outline什么是机制？它和因素以及解释性的理论之间的（本体论层面上的）关系（应该）是什么？假定这个（本体论）关系是成立的（或者说应该是正确的），我们如何能够在这个本体论的基础上，尝试确立一些发现“机制”的认识论和方法论？追求“有机制的解释和理解（ex

3、planationswithmechanisms）”可能需要我们重新思考我们过去的认识论和方法论：因为过去的认识论和方法论都是寻找因素，或者说是“因素和结果之间的关联”的（这其实是一种更为精细的描述，并非足够的解释）。这其中一个可能的方法论是重新思考案例的选择。因素和机制：它们的关系I机制具有如下三个特点：首先，机制是一个过程；它是真实的存在。其次，机制能够引发或者阻止变化；第三，机制能够将某些因素串联起来，从而驱动变化或阻止变化。（反过来说，因素只能通过机制才能驱动变化或阻止变化。也就是说，没有机制，因素不能导致结果！）【对这一点的强调是我的发展。】机制不同

4、于（一系列的）interveningvariables（KKV,85-7;Kitschelt1999,24-7;Kitschelt2003）。这一点从本体论上很容易论证（Mahoney2001,578；FalletiandLynch2009,1146-52）。机制是真实存在的，而不是我们想象出来的概念或过程概念。我们只是用概念或过程概念去描述机制。机制也不是narratives（叙事）：仅是历史叙事也不是有机制的理论（对Tilly的许多批评都针对这一点）。因素和机制：它们的关系II“机制能够将某些因素串联起来，从而驱动变化或阻止变化”，或者说，“在一个理论中，因素和机

5、制必须成为一个有机的整体”。【这一点是我的发展。】而这一点在此前的相对哲学的讨论被强调的不够（比如Bhaskar;Bunge）。这会导致寻找机制和寻找因素的脱节，并且导致社会科学哲学的讨论和实际研究的脱节。而我恰恰认为，这一点对于寻找到机制是至关重要的：因为它限定了寻找“机制”的范围（接近的讨论，FalletiandLynch2009），从而帮助我们寻找机制。由此引申，机制相比context（initialsettingasdefinedbythecombinationsofvariables）更容易被generalized（接近的讨论和例子，FalletiandLyn

6、ch2009）。这也是为什么，从本体论上来看，机制更加根本（Bhaskar1978）：再精准的correlations也只是描述了可能的association，而不是科学发现的更加深的基本层次。因素vs.机制：新的理解因素机制旧的分类：必要、充分、同样，机制都是必要而非必要充分、INUS充分的【因为机制需要因（insufficientbut素起作用】。necessary,whichinturnis在复杂（社会）体系里，anunnecessarybut通常有多个causalsufficientcause）。combinationsoffactors主要还是辅助：正

7、面、负andmechanisms（or面equifinality）能够驱动结而一旦我们接受“因果关系果。需要因素和机制”，我们几不过，我们大体可以将机乎可以断定，不存在所谓制分为主要和辅助两类的“充分”因素以及“必要充（在具体的体系里）。而分因素。因素只有“必要”辅助又可以分为正辅助和和“非必要”之区分。【这负辅助。需要单独讨论】TheValueofContrastingRelevantCases对比许多因素相当或相似的负面案例【即一个案例出现了某种结果，另一个案例则没有出项某种结果，而这两个案例的起初条件是很相似的，至