2012证券基础知识帮考网试卷3

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1、试卷三（A）1、全国银行间同业拆借中心接受（）监管A、中国人民银行B、银监会C、中国外汇交易中心D、中央国债登记结算有限公司（C）2、从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品A、远期B、期货C、期权D、互换（B）3、以下关于外资股的说法错误的是（）A、境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者筹集并在我国境内上市的股份B、H股、N股、B股属于境外上市外资股C、外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票D、红筹股不属于外资股（B）4、通常情况下，债券的收益率（）A、与偿还期成反比，与风险性成反比B、与偿还期成正比，与风险性成正比C、与偿还期成正比，与风险

2、性成反比D、与偿还期成反比，与风险性成正比（C）5、与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是（）A、投资B、投机C、套期保值D、套利（A）6、证券投资基金资产估值的对象是（）A、基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等B、基金的各项负债C、基金的各项资产加负债D、基金的收入与支出（B）7、中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行（）A、微观调控B、宏观调控C、中观调控D、战略调控（A）8、我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定A、国务院B、国务院证券监督管理机构C、公司总裁D、中央政府（A）9、在有效率的市场上，债券平均收益率和股票平均收

3、益率的差异反映两者（）A、风险程度的差别B、收益率的差别C、投资回报的差别D、市场供求的差别（B）10、证券公司股东会职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司（）中明确规定A、合同B、章程C、制度D、股东大会（C）11、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证A、有限公司B、合伙企业C、股份有限公司D、注册公司（B）12、我国目前的股票发行制度是（）A、注册制B、标准制C、审批制D、以上都不对（C）13、1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的（）A、韩国政府被迫宣布货币贬值B、俄罗斯发生债务危机C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定利率D、

4、日本泡沫经济破灭（C）14、依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，证券法律业务提供的法律服务对象不包括（）A、首次公开发行股票及上市B、上市公司发行证券及上市C上市公司召开董事会D、证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止（D）15、中证100指数定位于（）A、小盘指数B、中盘指数C、大中盘指数D、大盘指数（C）16、股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（）A、拍卖竞价B、连续竞价C、集合竞价D、委托竞价（C）17、下列有关股票基金表述中，不确定的是（）A、股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值B、股票基金的优点

5、是资本的成长潜力较大C、按投资目标不同，股票基金可以分为成长型基金和价值型基金D、股票基金是最重要的基金品种（B）18、根据我国《证券法》，证券市场内幕信息不包括（）A、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担损害赔偿责任B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次性超过该资产的20%C、公司经营方针和经营范围发生变化D、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动（B）19、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过Ａ、1/3B、2/3C、半数D、3/4（A）20、酝酿退出的中国存托凭证（CDR）是指（）A、在我国内地发行的代表境外

6、或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券B、在港澳台地区发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券C、在我国内地发行的代表境外或者港澳台地区证券市场上某一种证券的证券D、在我国港澳台地区发行的代表境外或者内地证券市场上某一种证券的证券（A）21、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖A、商业票据B、政府债券C、金融债券D、股票（B）22、在投资者结构上，（）逐渐成为企业债券的主要投资者A、个人投资者B、机构投资者C、社保基金D、保险公司（C）23、证券公司分支机构的关键岗位包括（）A、分支机构电脑、交易和财务管理人员B、分支机构负责人、电脑及交易管理

7、人员C、分支机构负责人、电脑及财务管理人员D、分支机构负责人、财务及交易管理人员（C）24、外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销A、一个国家或几个国家B、发行人所在国C、发行地所在国D、计量货币所属国（C）25、以个人发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）A、大额投资资金B、大额储蓄资金C、小额储蓄资金D、小额投资资金（D）26、Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算数平均值A、12B、14C、15D、16（C）27、为了增