2012证券基础知识帮考网试卷5

《2012证券基础知识帮考网试卷5》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、试卷5（D）1、债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得本息、存款期间没有利息支付的债券，称之为（）A、贴现债券B、附息债券C、缓息债券D、息票累积债券（B）2、以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是（）A、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本而发行的B、混合资本债券的期限在10年以上C、混合资本债券的清偿顺序在股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后D、混合资本债券发行之日起10年内不可赎回（B）3、债券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于（）亿元A、10B、12C、13D、15（B）4、证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机

2、构应当责其期限改正A、净资产B、净资本C、利润率D、净收益（A）5、创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任A、董事会秘书B、总经理秘书C、股东大会D、财务负责人（B）6、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司A、股东身份证明B、股票C、资产证明D、股东名册（D）7、债券投资的资本损益是指（）A、利息收益Ｂ、以货币形式支付的红利C、投资债券所获得现金流量再投资的利息收入D、债券买入价与卖出价或买入价与到期偿还额之间的差额（B）8、根据《证券公司融资融券

3、业务管理办法》，证券公司申请融资融券业务的条件之一是最近（）各项风险控制指标持续符合规定A、1年B、2年C、3年D、4年（B）9、按照基础工具分类，远期外汇合约属于（）A、股权类产品衍生工具B、货币衍生工具C、利率衍生工具D、信用衍生工具（A）10、根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是（）A、商业银行、基金公司、保险公司、证券公司B、商业银行、社保基金、保险公司、证券公司C、商业银行、基金公司、社保基金、证券公司D、人民银行、基金公司、保险公司、证券公司（A）11、我国《证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）A、专门的清算交收账户B、证券公

4、司资金账户C、客户资金账户D、客户证券账户（A）12、某加权股价平均数，以各样本股的发行量作为权数，样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股，某日A、B、C的收市分别为8.3元/股、7.5元/股和6.1元/股，这一天该股价加权平均数为（）A、6.95B、6.59C、7.95D、7.59（D）13、创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限（）仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户A、1个月、10日B、1个月、30日C、3个月、10日D、3个月、30日（A

5、）14、只能在期权到期日执行的期权属于（）A、欧式期权B、美式期权C、百慕大期权D、大西洋期权（B）15、我国证券交易所采用的交易方式为（）A、直接交易B、经纪制C、做市商制D、间接交易（D）16、从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行（）A、审批制B、核准制C、注册制D、备案制（B）17、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）A、利率风险大B、利率风险小C、信用风险小D、信用风险大（B）18、关于股票，下列表述正确的有（）A、股票创设了股东权利B、股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动C、股票属于债权证券D、股东是公司财产的所有人享有种种权利，对于公司的财产可

6、以直接支配处理（C）19、某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，发行价格5元/股，则每股代表着公司净资产（）的所有权Ａ、千分之一B、千分之五C、千万分之一D、千万分之五（B）20、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金A、50%B、60%C、70%D、80%（A）21、投资者认购无记名股票时应（）缴纳出资A、一次B、多次C、分次D、不限定（C）22、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者A、散户B、个人投资者C、银行和非银行金融机构等机构D、企业（C）23、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有（）以上的

7、资产投资于债券A、60%B、70%C、80%D、90%（B）24、在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序，因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形A、期货交易B、现货交易C、期权交易D、互换交易（B）25、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）A、票面价值B、实际价值C、账面价值D、内存价值（C）26、以下基金品种中适用我国《证券投资