基金从业资格考试错题集-科目一

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1、科目一1.私募基金管理人向基金业协会申请登记，报送下列信息：1）营业执照2）公司章程或合伙协议3）股东或合伙人名单4）高管基本信息5）基金业协会规定的其他信息2.投资者持有的基金份额变动，经管理人确认后才有效。3.QDII基金也是开放式基金，在开放申赎前，一周披露一次资产净值和份额净值，开放申赎后每个开放日披露份额净值和份额累积净值。QDII基金的净值在估值日后1-2个工作日内披露。4.独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3，董事会审议下列事项，要经过2/3以上独立董事通过：重大关联交易、审计事务聘请或换会计事事务所，公司管理基金的半年度或年度报告；法律

2、、行政法规和公司章程规定的其他事情。5.投资者教育包括：投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育。6.开放式基金申购费有前端收费和后端收费两种。前端收费可以根据投资人申购金额分段设置申购费率，后端收费可以选择根据持有期限分段收费，持有期限少于3年的投资人不能免收后端申购费。7.广义的基金监管指的是由法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门及社会力量对基金市场、市场主体及活动的监督或管理。狭义的监管一般专门指行政监管。基金行政监管内容有全面性，包括基金机构的设立变更终止、从业人员资格行为、基金机构的活动规则、及其他。为基金机构提供法律服务的律所不属于行

3、政监管范围。8.认购ETF份额：场内现金认购、场外现金认购、证券认购。9.规定基金品种的是证监会不是协会。10.基金自律组织包含：证券交易所（自律管理者）和证券投资基金业协会（自律组织）。11.投资合规性风险是基金管理人投资业务人员违反法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和抢客户出现违法违规，给基金管理人带来处罚和影响声誉的风险为销售合规性风险。12.金融市场包括：票据、证券、衍生工具、外汇、黄金。黄金也是哦！！股票市场不属于金融市场！！13.基金公司信息技术系统内部控制的原则包括：可稽核性原

4、则、授权原则、内外网分离原则、联合验收、岗位责任制度、门禁制度。14.操纵市场两个要素：1.有意图误导市场参与者2.实施歪曲证券价格或人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。15.基金出现巨额赎回，基金管理人可以根据资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。16.基金投资者是基金的所有者，基金扣除费用后的盈余全部归基金投资者所有而不是归合同当事人共同享有。管理人、托管人从基金资产中收取一定比例的托管费、管理费、并不参与基金收益分配。17.T日是申购、赎回申请日，不同基金品种份额登记时间不一样，一般是T+1日登记，QDII基金是T+2日登记。18.协会为私募基金管理人和

5、私募基金登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。19.开展审慎调查应优先根据被调查方公开披露的信息进行，接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。20.基金上市后基金份额参考净值的实时计算与公布由证券交易所负责。21.开放式基金交易时间周一到周五9:30-11:30,13:00-15:00，申购、赎回登记在T+1日办理，如果在收盘后申请赎回如15:03，该笔赎回在T+2日确认。22.流动性风险是因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险，市场风险：因受各种因素影响而引起证券及衍生品

6、市场价格不利波动。业务持续风险是由于公司危机处理机制、备份机智逐步不足，导致危机发生时不能持续运作。操纵风险是由于内部程序、人员和系统不完备或失效、外部事件导致直接或间接的损失的风险。23.对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是董事会。合规政策落实、负责执行合规政策的是公司经理层。24.遇到重大事件基金要披露临时报告的，要在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。25.私募基金管理人发生以下重大事项，应在10个工作日内向基金业协会报告：私募基金管理人名称、高管人员、实际控制人、控股股东或执行事务合伙人变更，私募基金管理人分立或合并，私募基金管理人或高管存在重

7、大违法违规行为，依法解散、依法撤销、宣告破产，可能损害投资人利益的重大事项。发生以下重大事项要在5个工作日内向协会报告：基金合同重大变化、投资者数量超过法律规定、基金清盘清算、私募基金管理人托管人变更、对基金持续运营、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事情。26.我国基金代销机构6个：商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券咨询机构、独立基金销售机构。27.投资者风险承受能力C1-C5，C1最低，在首次开户或购买产品前对投资人风险承受能力调查评价，对已经买了产品的投资人也要追溯调查，投资人放弃接受调查的，要通过其他合理规则方法评价