保本混合型证券投资基金托管协议）

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1、ⅩⅩ进宝保本混合型证券投资基金托管协议基金管理人：ⅩⅩ基金管理有限公司基金托管人：ⅩⅩ银行股份有限公司鉴于ⅩⅩ基金管理有限公司是一家依照ⅩⅩ法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；鉴于ⅩⅩ银行股份有限公司是一家依照ⅩⅩ法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于ⅩⅩ基金管理有限公司拟担任ⅩⅩ进宝保本混合型证券投资基金的基金管理人，ⅩⅩ银行股份有限公司拟担任ⅩⅩ进宝保本混合型证券投资基金的基金托管人；为明确ⅩⅩ进宝保本混合

2、型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。一、托管协议当事人(一）基金管理人（或简称“管理人”名称：ⅩⅩ基金管理有限公司住所：上海市虹口区东大名路638号7层法定代表人　成立时间：2002年6月13日批准设立机关：ⅩⅩ证券监督管理委员会批准设立文号：ⅩⅩ证监会证监基金字【2002】25号组织形式：有限责任公司注册资本：壹亿元人民币经营范围：发起设立基金、基金管理及ⅩⅩ证监会批准的其他业务存续期间：持续经营(二）基金托管人（或简称“托管人”名称：ⅩⅩ银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门

3、内大街1号法定代表人：　成立时间：1983年10月31日基金托管业务批准文号：ⅩⅩ证监会证监基字【1998】24号组织形式：股份有限公司注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借;提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇

4、担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经ⅩⅩ人民银行批准的其他业务。存续期间：持续经营二、托管协议的依据、目的、原则和解释(一）依据本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”

5、、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”及其他有关法律法规与《国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”订立。(二）目的订立本协议的目的是明确ⅩⅩ进宝保本混合型证券投资基金基金托管人和国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。(三）原则基金管理人和基

6、金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。(四）解释除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。若有不同的，以《基金合同》为准，并依其条款解释。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核査(一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、股票(含中小板、创业板及其他经ⅩⅩ证监会核准

7、上市的股票）、权证、股指期货、国债期货、货币市场工具及法律、法规或ⅩⅩ证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合ⅩⅩ证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金将基金资产划分为保本资产和收益资产，其中保本资产主要投资于国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券（含分离交易可转债）、次级债、短期融资券、中期票据、中小企业私募债券、资产支持证券、国债期货、债券回购、银行存款、货币市场工具等固定收益品种。收益资产主要投资于股票、权证以及

8、股指期货等权益类品种。本基金持有的保本资产占基金资产的比例不低于60%。本基金持有的收益资产占基金资产的比例不高于40%，其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%。本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。若保本周期届满时本基金不符合保本基金存续条件，本基金依据《基金合同》的约定变更为“ⅩⅩ进宝灵活配置混合型证券投资基