陈晓峰：法律风险管理

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1、法律风险管理授课人：陈晓峰陈晓峰老师介绍资深律师资深企业风险管理专家北京市律师协会企业法律风险管理委员会主任北京大学中国企业法律风险管理研究中心主任对中国企业法律防范管理课题进行了深入全面的研究，完成了长达200多万字的独具知识产权的《中国企业法律风险研究报告》，涉及中国企业的2000余项法律风险。对中国上市公司法律风险管理进行专项研究，完成了独具知识产权的《中国上市公司法律风险管理研究报告》，制定完成《中国上市公司法律风险管理评价体系》。目前已经出版法律风险管理专业著作十余部。出版专著《公司并购重组法律风险防范》（中国检察出版社）《公司知识产权法律风险防范》（中国检

2、察出版社）《公司高级管理人员法律风险防范》（中国检察出版社）《公司法人治理及中小股东权益保护法律风险防范》（中国检察出版社）《公司上市法律风险管理与防范策略》（法律出版社）《公司税务筹划法律风险管理与防范策略》（法律出版社）《公司合同及合同管理法律风险管理与防范策略》（法律出版社）《公司国际贸易法律风险管理与防范策略》（法律出版社）《公司投融资法律风险管理与防范策略》（法律出版社）《公司破产清算法律风险管理与防范策略》（法律出版社）《中国福布斯落马榜》（中国经济出版社）《中国式失败》（中国经济出版社）什么是法律风险？法律风险定义之一:企业法律风险是指因为企业不懂法、不

3、守法、不用法而带来的否定性评价，并给企业带来经济上、声誉上的损失。法律风险定义之二：企业法律风险是指因为立法、司法、执法的不确定性而带来的否定性评价，并给企业带来经济上、声誉上的损失。法律风险定义之三：企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响。法律风险定义之四：企业由于环境、文化、交易对象信息不对称等导致决策失误或行为失当，而可能遭受的一种法律后果或经济损失。法律风险与其他风险的关系法律风险的特点广泛性隐蔽性治理难专业性复杂性灾难性中国企业之殇401%307.30.02%平均寿

4、命（年）法律风险防范费用支出比中国欧美日本企业美国企业投入是中国的50倍法律风险爆发原因*资料来源：爆发原因认识不足投入不足研究不足经济转型期国际贸易规则认识不足外部法律环境不健全法律风险教育不足服务不专业法律风险呈现特点法律风险发生频率高法律风险巨大法律风险范围广泛法律风险复杂法律风险治理成本高法律风险隐蔽性强法人治理风险突出上市法律风险突出国际性法律风险突出融资风险突出并购风险突出法律风险管理过程法律风险分析法律风险评估公司法律风险管理现状分析评估内部环境信息外部环境信息·运用风险识别方法识别企业存在的法律风险与成因，生成公司法律风险列表。·分析评估上述法律风险的

5、关联性、发生几率和损害程度。根据评估结果，进行风险战略管理设计、管理规划、组织职能规划、风险文化建设、风险流程梳理、信息系统建设、风险措施实施等。法律风险识别法律风险控制措施监督检查评估法律风险应对风险诊断资源配置情况风险识别评估风险承受度及风险偏好执行力要求专业风险审查风险文化建设风险历史情况职责权限设置过程风险控制奖惩机制确立部门风险审核及防范规章制度建设风险预警机制及危机处理机制建立风险管理实施具体流程收集风险管理初始信息，包括战略、财务、经营、法律风险四个方面，收集集团公司及各子公司与风险和风险管理相关的内部、外部初始信息。确定收集信息的责任层级、初始信息收集

6、方法、初始信息收集工作成果。风险识别结合企业业务流程和管理流程，对相关领域内识别出的风险进行描述、分类，对其原因、影响范围、潜在的后果等进行分析归纳，最终生成企业的风险清单。风险清单示包括风险代码、风险名称、行为代码、引发风险行为、引发责任和后果、涉及部门、涉及主体、涉及业务、管理活动等风险评估对识别出的风险，综合考虑导致风险事件的原因、风险事件发生的可能性及其后果、影响后果和可能性等因素，并结合企业风险管理的目标、成本和收益、资源的投入安排等因素，通过以定性和定量向结合的方法进行分析，以频次和产生损失和影响程度为坐标，按坐标分为重大、重要、一般风险三级，为风险的应对

7、提供支持。风险应对措施风险应对是指企业针对风险采取相应措施，将风险控制在企业可承受的范围。项目组根据对风险的评估结果，在风险应对方面，采用制定风险应对策略及措施、制定和实施风险应对计划等工作环节。应对措施实施监督与改进风险应对是一个递进的动态过程，会随着内外部风险环境变化而变化，同时执行风险应对措施会引起企业风险情况的改变。在应对计划实施的同时，确定了应对措施实施监督与改进计划，及时监督和检查风险管理流程的运行状况，并根据发现的问题对风险管理工作进行持续改进。风险管理制度确立建立健全风险管理制度办法，包括但不限于建立风险管理报告制度、风险管理监督、考