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1、证券经纪业务营销的外部规范要求总共29题共116分一、单选题（共10题,共50分）1.建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式（）查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息，能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。（5分）A.随时B.在交易日C.在营业时间内D.在工作日.标准答案：A2.证券公司面向社会公众举办的研讨会、股市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前（）个工作日，向举办地证监局提出书面申请。（）（5分）A.10B.7C.5D.3.
2、标准答案：C3.营销人员（）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。（5分）A.不得B.可以C.应该D.必须.标准答案：A4.证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。（5分）A.5020B.5010C.6020D.6010.标准答案：C5.负责客户回访的人员（）从事客户招揽和客户服务活动。（5分）A.可以B.必须C.应该D.不得.标准答案：D6.证券从业人员（）持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为证券从业人员时，其原已持有的股票，必须依法转让
3、。（5分）A.不得直接或者以化名、借他人名义B.可以化名C.可以借他人名义D.不得直接但可以化名或借他人名义.标准答案：A7.证券公司收费项目、收费标准（）在营业场所的显著位置予以公示。（5分）A.可以B.可以不C.应当D.不应当.标准答案：C48.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的（）纳入其绩效考核范围。（5分）A.全面性B.合法性C.客观性D.合规性.标准答案：D9.营销人员执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，（）应当承担相应责
4、任。（5分）A.营销人员B.所属的证券公司C.证券公司股东D.证券公司员工.标准答案：B10.证券公司应当在每年（）之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。（5分）A.1月30日B.1月31日C.3月31日D.3月30日.标准答案：B二、多选题（共9题,共36分）1.所有新开账户均应为合格账户，均应符合客户交易结算资金第三方存管上线的要求：（）（4分）A.客户姓名或名称、身份真实B.开户资料真实、准确、完整C.资产权属关系清晰D.资金账户与证券账户对应关系明确.标准答案：A,B,C,D2.我国《证券法》规定，（）人
5、员不得不得招聘为证券公司的从业人员或在证券公司中兼任职务。（4分）A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员B.因违法行为或者违纪行为被开除的证券登记结算机构从业人员C.因违法行为或者违纪行为被开除的证券服务机构从业人员D.因违法行为或者违纪行为被开除的证券公司的从业人员.标准答案：A,B,C,D3.营销人员在从事客户招揽与客户服务活动过程中，禁止有下列行为：（）（4分）A.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
6、；B.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；C.未经过依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券，为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；D.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；.标准答案：A,B,C,D4.证券投资咨询人员，应当遵守以下从业规范：（）（4分）A.取得投资咨询业务执业证书；B.不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断；C.不得使用虚假信息、市场传言或者内幕信息；D.不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益；.标准答案：
7、A,B,C,D45.未经批准，证券公司禁止为客户之间的融资提供（）。（4分）A.中介B.担保C.便利D.条件.标准答案：A,B,C,D6.证券公司应了解（），并以书面和电子方式予以记载、保存。（4分）A..标准答案：A,B,C,D7.证券营业部投资咨询业务与（）合作时，应当向地方证管办（证监会）备案。（4分）A.报刊B.电台C.电视台D.其他经营机构.标准答案：A,B,C8.证券市场中，典型不正当竞争行为有：（）（4分）A.贬低竞争对手；B.进入竞争对手营业场所劝导客户转户；C.煽动客户对原开户营业部的不满情绪，怂恿客户向监管部门
8、进行恶意投诉；D.以现金返佣、赠送实物或礼券、提供非证券业务性质的服务等方式吸引投资者进行证券交易；.标准答案：A,B,C,D9.证券公司应建立健全客户投诉和纠纷处理机制：（）（4分）A.保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访B.客
