律师尽职调查清单(模板)

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1、XX有限公司法律尽职调查清单1请填妥下列清单及附后表格，回答相关问题及提供有关文件。2相关说明（1）每份文件请各提供两份复印件；有电子文本的，请同时提供一份电子文本；鉴于律师所需资料通常亦为券商所需，建议公司准备一式三份，律师、券商各一份，公司自留一份；（2）对于所要求整理的相关清单，请按附表清单填写，并提交填写后的电子表格；（3）本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料。（4）如根据本清单提供之文件以传真件、复印件或副本的形式提供，请承诺该等文件均与原件相同；该等文件如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的

2、；（5）因应需要，律师会要求提供原件予以核对；或会向相关政府部门作出查核。律师联络方式XX律师事务所通信地址：总机：传真：13文件名称不适用（请说明理由）待提供（请说明时间）现提供（请列明文件名称）备注1.企业架构Ø公司全部附属及/或关联企业名单参照《公司法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》（财会[2006]3号）、《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）对关联方的界定，公司的关联方主要包括：（1）公司的控股股东、实际控制人；（2）持有5%以上股权的主要股东；（3）控股股东和实际控制人控制的其他法人或组织；（4）控股子公司、

3、参股公司、合营企业、联营企业；（5）关联自然人（持股5%以上的自然人股东及其关系密切的家庭成员、公司的董监高和核心技术人员及其关系密切的家庭成员、公司控股股东和实际控制人的董监高）；（6）关联自然人控制的或施加重大影响的除公司及控股子公司以外的法人或组织；（7）其他依照《公司法》 第217条定义或证监会、证券交易所认定的能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系，但该法人或组织的董事长、总经理或半数以上的董事是公司的董监高的情形除外（8）过去12个月内具备上述特征的，亦视为公司的关联方。Ø每一附属或

4、关联企业的简介（包括其名称、地址、注册资本、投资比例、经营范围、宗旨、总资产、盈亏情况、一般性经营情况及高级管理人员、雇员情况的描述）Ø每一附属或关联企业的如下文件（1）营业执照（2）整套工商登记档案资料（3）各企业之间相互的经营或服务合同以及协作协议2.企业设立文件（公司工商档案已提供的，可不再另行提供，下同）Ø初始设立的出资人协议Ø初始设立的政府批准文件Ø初始设立时的项目建议书和可行性研究报告Ø初始设立的验资报告13Ø初始设立的营业执照1.历次股东及股权结构变动文件Ø历次股权变动的股权转让协议Ø历次股权变动的股东会决议Ø历次股权变动的

5、章程修订案Ø历次增资的验资报告Ø所有曾经生效过的营业执照Ø整套工商登记档案资料2.企业现状Ø现时有效的工商登记单Ø股权质押协议Ø反映股权受限的司法机关的法律文书Ø现时有效的营业执照副本（须已加盖最近一年度年检章）Ø现时有效的组织机构代码证Ø现时有效的《税务登记证（国税）》、《税务登记证（地税）》Ø基本帐户开户许可证Ø现时有效的贷款证/卡Ø公司现股东的如下文件（1）法人股东营业执照或自然人股东居民身份证（2）法人股东章程、最近一期验资报告13（1）法人股东同意向公司投资的董事会或股东会决议1.业务资质Ø公司生产经营所需业务资质及已取得业务资

6、质的说明及列表Ø现时有效的《工业产品生产许可证》Ø现时有效的《对外贸易经营者备案登记表》Ø现时有效的《进出口货物收发货人报关注册登记证书》Ø现时有效的《自理报检单位备案登记证明书》Ø现时有效的《钢结构制造一级企业资质证书》Ø现时有效的环境、安全职业健康体系认证证书Ø与营业执照所列经营范围一致的其他资质证书及行政许可文件2.土地与房屋Ø请提供一份清单，列出企业（1）拥有的全部物业，及（2）占用或使用的其他物业详情（3）所有在建工程详情（含在建工程相关的《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建筑工程施工许可证》和《建筑工程施工许可证》

7、）Ø土地使用权证Ø批准土地使用权出让的文件Ø土地使用权出让合同及其注册登记文件13Ø土地出让金缴纳凭证Ø建筑物所有权证明Ø请提供一份清单，列出企业现时正在租入或租出物业文件Ø租赁合同Ø租赁合同之政府登记/备案证明Ø业主之房地产证Ø租赁税费凭证1.知识产权Ø现时拥有及在用的全部知识产权证明文件（含专利、商标等）现时拥有的知识产权证明文件（1）商标注册证（2）专利证书（3）非专利技术文件（4）著作权证书（5）域名证书（6）其他知识产权证明文件现时使用的他人知识产权授权许可协议2.主要财产、机器设备和机动车辆Ø现时拥有的机器设备清单Ø现时拥有的

8、机动车辆清单13Ø投保或作为受益人的全部现时有效的保险资料1.借贷与融资Ø现时有效之所有人民币或外币贷款合同，并提供最新还款详情Ø现时有效之担保、抵押及保证文件，并提供最新详情Ø其他现时有效的