全面尽职调查材料清单

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1、全面尽职调查材料清单一．基本资料1.公司设立时的公司章程及历次章程修订案2.公司历届股东会、董事会和监事会的决议文件3.公司未来3－5年发展规划4.公司所获得的各种政府资助和荣誉称号证书，请提供公司与政府签署的各种资助和合作协议。5.公司资质状况，请提供公司所获得的各项资质认证文件（包括质量体系认证、环境体系认证、GMP、系统集成认证及其他各种认证等等）6.公司所有员工的“五险一金”缴纳情况说明7.公司税务登记证8.过去三年的公司总结或董事会工作年度报告二．财务资料（合并报表）1.近三年主营业务收入的构成分析（从销售方式、销售区域、产品种类及客户种类四个方面），并请列

2、出每一类产品的近3年的毛利率情况。2.公司报表中体现的销售收入确认的原则和依据说明3.近三年公司主要产品的成本结构明细表（主要原材料明细、人工和制造费用），及成本核算方法4.公司近三年向前五大供应商采购的原材料名称、数量、价格、金额及占总采购金额比例表55.公司最近两年及最近月份存货明细表，包括存货类别（原材料、半成品、在产品、产成品、发出商品及其他库存商品）、余额、时间及计提减值准备6.公司最近二年主要应收帐款明细表，包括：客户名称、金额、帐龄、计提坏帐准备7.公司向近三年前五大客户销售产品名称、数量、金额及占整个销售收入的比例8.公司主要固定资产的详细情况（包括固

3、定资产名称、主要用途、购买时间、折旧期限、折旧方式、残值金额、所有权状况）如固定资产设定了抵押担保，请提供抵押担保协议、抵押登记文件、主债务合同等9.公司负债的情况说明，请提供公司最近三年的借款明细表，包括债权人名称、金额、期限、利率、还款情况、是否有担保、担保人、担保费率、抵押和质押资产名称等。10.请提供公司最近一年的应付账款和其他应收账款明细表，包括主要债权人名单、应付款余额、形成原因说明。11.请提供公司最近一年的应付票据明细表12.请提供公司最近一年应收税款明细表13.请提供公司目前存在的对外担保和或有负债的详细情况说明14.公司（包括其控股的子公司和分公司

4、）最近三年所缴纳的税收明细表，包括：纳税时间、纳税主体、税种、税率、纳税金额、税收返还金额等。并请提供公司近三年所得税、营业税和增值税的纳税申报表及税收缴款书和纳税汇算清缴书等完税证明文件。并请提供公司近三年度纳税鉴定书（如有）5如公司享受税收优惠政策或豁免政策，请提供政府的批复文件及制度依据文件。如公司曾因税收问题而受到税收征管部门的处罚，请提供详细的说明文件，以及各地税务局发出的缴款/处罚通知书在内的一切有关文件三．关联人及交易1.公司所有股东的情况介绍如果是自然人股东，请提供其身份证复印件及个人简历；如果自然人股东较多，则提供情况统计表，包括股东姓名、性别、年龄

5、、工作单位及职务、在其他单位任职情况说明。如果是法人股东，请提供该公司基本情况介绍及法人营业执照副本复印件2.公司下属全资、控股或参股的所有公司情况介绍，请提供该公司营业执照副本复印件、该公司章程、主要业务范围及主要产品说明。3.请提供公司主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述人员关系密切的人士控制的其他企业清单，并详细说明该企业的实际业务范围、主要产品等情况。4.近三年公司发生的所有关联交易情况表，包括交易产品名称、关联方、交易的价格及交易金额等，另外也包括相互之间的资金拆借情况。并请提供该等关联交易的合同或协议文件。四．产品、技术及行业资料1.公司所处

6、行业的国际标准、国家标准和行业标准的具体情况说明2.公司核心技术竞争优势的论述，包括产品的核心技术点、先进性及壁垒高低。53.公司在行业中的竞争地位状况，请提供公司与主要竞争对手在市场占有率、市场排名及各自优劣势方面的比较等（最好能提供第三方客观资料证明）4.请提供公司近三年研发投入金额及占公司收入的比例，提供公司研发人员数量及学历构成情况，提供公司与外部机构合作研发的证明资料5.请提供公司主要产品的生产流程图请提供公司产品的主要核心组件的生产模式（自产还是外协）以及是属于标准件还是非标件。请提供公司自有生产基地情况、公司生产能力的详细说明。6.请提供公司产品销售模式

7、的详细说明，包括公司主要产品所各自采用的主要销售方式（直销还是代理、经销）、销售政策，主要销售区域的建设、主要客户群体。五．公司其他重大事项资料1.公司土地情况及房屋所有权情况如是自有土地，请提供土地及房屋所有权证书及土地出让金缴纳证明、购置合同或拍卖合同等如果尚未取得土地使用权证以及房屋所有权证书，请详细说明原因，并提供相应的证明文件。如是租赁土地或房屋，请提供租赁协议（包括：租赁期限、出租人、价格和其他核心条款），并请提供出租方拥有该土地或房屋所有权的证明材料。2.公司生产经营中的环保状况请提供为经营公司业务而向环保部门取得的且现时有效的所有许可