尽职调查材料收集清单

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1、尽职调查材料收集清单说明：以下文件请同时提供复印件和电子版扫描文件。所有提供复印件资料均须逐页加盖公章，同一文件页数较多的盖骑缝章亦可，尽可能为A4纸。序号材料名称是否提供否章是盖如未提供，说明理由一、融资主体基本资料1营业执照正副本（经年检有效）*2组织机构代码证正副本（经年检有效）*3税务登记证正副本（包括国税、地税）*4开户许可证*5机构信用代码证（如有）6贷款卡及密码、贷款卡最新查询记录*7房地产开发企业资质证书*8人行征信中心企业信用报告*9法定代表人身份证复印件及简历*10法定代表人授权书*11授权

2、代理人身份证复印件*12公司现任董事、监事、高管人员名单、身份证复印件及简历（高管人员至少包括董事长、总经理、财务负责人）*13最新的公司章程、验资报告*14加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检（可后补，在放款前应具备）15公司股权架构图（包含控股及参股子公司、分公司等）*16公司股东名单及股东身份证复印件（法人股东提供营业执照复印件）、股东情况简介（说明公司现有登记股东是否存在代持或其他利益安排，如存在，请提供有关代持协议或书面文件）*17公司基本情况简介：历史沿革；股权结构

3、及其变化情况；公司的治理结构（附组织架构图、部门及岗位设置说明等）；目前经营情况；员工的数量与结构（学历及年龄分布、*从业经验等）；公司在全国或注册地的行业地位、市场份额和规模排名等情况介绍；历史开发业绩（楼盘情况、开发规模、销售规模）；重大投资计划；发展战略及目标；经营管理理念及竞争优势等。18最近三年经审计的财务报告（包括资产负债表、利润表、现金流量表、其他报表和报表附注；成立不足三年的客户，提交自成立以来的年度财务报告）及最近一期财务报表*19公司主要资产清单（包括不动产及其他重要固定资产）20公司当前融

4、资情况说明：包括股东借款、银行或其他机构借款、个人借款清单（列明融资金额、期限、利率、还本付息情况、担保方式等）及借款合同*21公司对外提供担保的说明及合同22公司在银行的评级、授信情况（如有），或在其他中介机构的信用评级情况23公司主要关联企业介绍、关联企业重大项目介绍*24公司财产保险的汇总表，包括但不限于一般责任保险、财产保险、火灾、失窃和意外损失保险等社会基本保险以外的所有保险（如有）25超过100万元以上的公司债权、债务清单、说明及合同（包括但不限于公司财务挂账的应收应付款项清单、说明及合同）26公司

5、及主要股东、控股子公司尚未结案或可以预见的标的金额超过20万元人民币以上重大诉讼或仲裁（清单及说明）27公司股东名单及签字样本（可后补，在放款前应具备）28公司设有董事会的，董事会成员名单及签字样本（可后补，在放款前应具备）29股东会或者董事会同意申请融资的决议（可后补，在放款前应具备）二、房地产项目总体情况1全部在建、拟建及已完工项目情况的详细书面说明*2土地储备情况的书面说明*三、融资项目资料项目情况介绍：1项目名称；项目地点及项目区位描述；项目用地面积、建筑面积及功能分区等情况介绍、总投资规模、已投资规模

6、、开发主体投资占比、融资占比等*2项目立项及审批的政府文件、环评意见、投资备案*证等3项目规划条件通知书及关于设计方案的批复*4挂牌地块成交确认书（如为划拨用地，需出具相关的政府证明文件）5国有建设用地使用权出让合同*6土地出让金缴纳证明*7国有土地使用权证*8建设用地规划许可证*9建设工程规划许可证*10建筑工程施工许可证*11商品房预售许可证12项目平面图及效果图13建筑面积预测绘报告*14项目可行性研究报告*15项目工程总包合同*16工程款支付进度及支付凭证、尚需支付的工程款情况说明（最好能由施工方或监理

7、公司出具说明）*17项目资产评估报告（如有）18项目土地及在建工程是否设定抵押的情况说明*19项目拆迁的情况说明（如有）20项目建设进度及销售进度说明：项目最新进展情况说明（附监理公司出具的工程进度说明）；项目可销售面积及已销售面积（附已售房屋面积统计表，包括面积、销售单价、销售总价，若有优惠，需提供优惠单价、优惠总价等；待销售面积的销售计划表）；商品房销售/预售合同范本及补充协议；公司与银行之间关于按揭贷款的银企合作协议*21项目商业物业租赁合同/联营协议/商场合作协议等（如有）22项目区位及市场分析：所在城

8、市及项目区位相关情况简要介绍；所在城市房地产市场的基本情况、所在地周边土地的拍卖成交价格、项目与周边楼盘的情况对比（包括位置、业态、体量、户型、目标客户、均价、销售进度等）*23公司或项目享受政府政策或补贴的文件（如有）24能够体现项目区位、建设开发现状的照片（电子版）*四、担保物资料1担保物（抵押物、质押物）清单及基本情况说明，包括名称、种类、所有人、地理位置、建筑面积、可售面积、价