特别会员证券仲介业务开始伴本协会诸规则整...

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1、特別会員の証券仲介業務の開始に伴う本協会諸規則の整備について（要綱）平成16年10月18日日本証券業協会Ⅰ．趣　旨本協会では、本年12月１日から銀行等による株式等の売買の証券会社への取次業務（証券仲介業務）が開始されることに伴い、特別会員の証券仲介業務に関して自主規制ルールを整備するとともに、同業務の円滑な実施を図るため、自主規制企画委員会及び特別会員委員会の下部機関として「特別会員の証券仲介業務に関するワーキング」を設置し、検討を行ってきたところである。　　今般、同ワーキングにおける検討結果を踏まえ、次の要綱に基づき本

2、協会諸規則を改正することとする。Ⅱ．主な改正の内容１．基本的考え方特別会員が行う証券仲介業務については、会員と同様に、投資勧誘、顧客管理、外務員資格・登録及び営業責任者、内部管理責任者の資格・配置等に関する自主規制ルールを適用することとするとともに、弊害防止措置等の必要な措置、整備等を行うため、本協会の関係諸規則の改正を行う。なお、現行規則の適用において、特別会員の証券仲介業務に関して対象となる行為等があることに留意する必要がある（別紙参照）。２．投資勧誘及び顧客管理関係(1)「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」

3、（公正慣習規則第９号）及び同細則の改正①　特別会員は、信用取引を初めて行う顧客に対し説明書を交付し、その内容について十分説明するものとする。（第６条）②特別会員は、新興市場銘柄の取引を初めて行う顧客に対し、当該市場の概要・性格について十分説明するものとする。（第６条の２）③　信用取引の説明書の交付又はワラントの確認書の徴求等に関し、会員又は特別会員のいずれか一方の協会員が当該説明書の交付又は確認書の徴求等をしたときは、当該他の協会員はこれら説明書の交付等を要しないものとする。（新設）12④　特別会員は、株式、社債などを取

4、り扱う場合には、書面の交付等の方法により、預金等との誤認を防止するための必要な事項の説明を行うとともに、これら有価証券を特定の窓口において取り扱い、当該必要な事項を当該特定の窓口に掲示しなければならない。（第６条の４）⑤　特別会員は、株式等の証券取引所の規制銘柄について信用取引の勧誘を自粛し、また、日々公表銘柄等について顧客にその旨を説明するものとする。（第８条）⑥　特別会員は、株券オプション取引の証券取引所の制限銘柄について株券オプション取引の勧誘を自粛し、また、建玉の注意喚起銘柄等について顧客にその旨を説明するものと

5、する。（第８条）⑦　特別会員は、原則として、グリーンシート銘柄以外の店頭有価証券の投資勧誘を行ってはならない。（第８条の２）⑧　特別会員は、上場会社の役員、主要株主等の株式等の売買取引について、内部者取引の未然防止に努めるものとする。（第13条）⑨　特別会員は、顧客に対して融資、保証等の特別の便宜の提供を約し、登録等証券業務に係る取引又は当該取引の勧誘は行わないものとする。（第18条）⑩　特別会員は、証券仲介業務に係る取引について、顧客に対して、当該顧客が会員に開設した取引口座に残高不足が生じた場合に、信用の供与を自動的

6、に行い、又はこれを行うことを約した証券仲介行為は行わないものとする。（新設）⑪　特別会員は、証券仲介業務を行うに当たっては、有価証券の発行者である顧客の非公開融資等情報の管理及び当該情報に係る不公正取引の未然防止に関する社内規則を定めるとともに、これを営業員に周知し、その遵守徹底を図るものとする。（新設）⑫　特別会員は、内部者取引の未然防止を図るため、未公表情報の管理等に関する社内規則を制定する等、内部者取引に関する管理体制の整備に努めるものとする。（第21条）(2)「外国証券の取引に関する規則」（公正慣習規則第４号）の

7、改正①　特別会員は、証券仲介業務に関し、顧客に外国証券の勧誘を伴わないで会員に当該顧客の買付注文を取り次ぐ場合には、原則として当該注文が顧客の意向に基づくものである旨の記録を作成し、保存しなければならない。（第６条）②12　特別会員は、証券仲介業務に関し、顧客に外国証券の売出しによらない方法で勧誘を行う場合には、原則として当該顧客に「転売制限告知書」を交付しなければならない。（第７条、第10条）③　その他、特別会員が行う証券仲介業務に適用することとなる規定の明確化を図るなど、所要の整備を行う。(第８条、第９条、第13条、

8、第15条、第25条、第32条、第40条)(3)「広告等及び景品類の提供に関する規則」（公正慣習規則第７号）の改正①　特別会員は、株式、社債等の広告等で会員の広告審査担当者による審査が行われたものについては、広告等の審査を省略することができることとする。（第５条）②　特別会員は、証券仲介業務に係る広告等又は景品類の提供