《交易》第6章资产管理业务

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1、第六章资产管理业务主讲人：钟小林第六章资产管理业务第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格第二节资产管理业务的基本要求第三节定向资产管理业务第四节集合资产管理业务第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制第六节资产管理业务的监管和法律责任2《证券交易》第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格一、资产管理业务的含义及种类（一）资产管理业务的含义3《证券交易》（二）资产管理业务的种类1.为单一客户办理定向资产管理业务2.为多个客户办理集合资产管理业务限定性集合资产管理计划非限定性集合资产管理计划3.为客户办理特定目的的专项资产管理业务4《证券交易》二、资产管理业务

2、资格5《证券交易》第二节资产管理业务的基本要求一、资产管理业务管理的基本原则二、证券公司办理资产管理业务的一般规定三、客户资产托管6《证券交易》第三节定向资产管理业务一、定向资产管理业务的基本原则二、定向资产管理业务运作的基本规范7《证券交易》三、定向资产管理合同四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务五、定向资产管理业务的内部控制8《证券交易》第四节集合资产管理业务一、集合资产管理业务运作的基本规范二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序9《证券交易》三、集合资产管理计划说明书四、集合资产管理合同五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务1

3、0《证券交易》第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为二、资产管理业务的风险及其控制11《证券交易》（一）资产管理业务的风险合规风险市场风险经营风险管理风险12《证券交易》（二）资产管理业务风险的控制13《证券交易》第六节资产管理业务的监管和法律责任一、监管职责二、监管措施三、法律责任14《证券交易》