第6讲期货从业人员管理办法

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1、第6讲：期货从业人员管理办法   讲义期货从业人员管理办法    本部分知识点很多可以根据常识判断、难度较小、占分比值5分左右。    第一章总则    一、制定目的及依据（了解）    二、适用范围（了解）    例题．下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括(ABC)    A．申请期货从业人员资格    B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员    C．期货从业人员从事期货业务    D．期货从业人员从事非期货业务    三、从事期货经营业务的机构（、多选题）    (1)期货公司；    (2)期货交易所的非期货公司结算会员；    (3)期

2、货投资咨询机构；    (4)为期货公司提供中间介绍业务的机构；    (5)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。    四、期货从业人员是指（、多选题）    (1)期货公司的管理人员和专业人员；    (2)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人    员和专业人员；    (3)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；    (4)为期货公司提供中问介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；    (5)中国证监会规定的其他人员。    五、监管——理解        第二章从业

3、资格的取得和注销    一、从业资格考试组织主体——单选题    协会    二、参加从业资格考试应当符合的条件——、多选题    4项条件    三、从业资格的取得——理解记忆、判断题    四、从业资格的申请    （一）申请必须具备的条件——、多选题、综合分析题    (1)品行端正，具有良好的职业道德；    (2)已被本机构聘用；    (3)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；    (4)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；    (5)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

4、；    (6)中国证监会规定的其他条件。    （二）禁止行为——、多选题    1、任用无从业资格人员    2、弄虚作假。    五、从业资格注销——、注意时间细节、单选题    注销情形、报告的时间要求6    例题。取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续(B)年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。    A．1    B．2    C．3    D．5    第三章执业规则    一、从业人员基本规范——了解    遵法守规、不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息。  

5、  二、从业人员执业行为规范：——理解记忆、多选题    8项    例题．以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是(D)。    A．不得以本人或者他人名义从事期货交易    B．具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为    C．不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益    D．向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证    三、期货从业人员禁止行为——、多选题    3项    四、非期货公司结算会员的期货从业人员禁止行为——、多选题    3项    例题．期

6、货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有(ABC)行为。    A．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益    B．代理客户从事期货交易    C．中国证监会禁止的其他行为    D．为非结算会员提供结算服务    五、期货投资咨询机构的期货从业人员禁止行为——、理解记忆、多选题    3项    六、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员禁止行为——、理解记忆、多选题    3项    七、机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的处理措施——根据常识理解记忆、判断题    例题．期货公司的期货从业人

7、员不得有的行为不包括(D)。    A．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易    B．挪用客户的期货保证金或者其他资产    C．中国证监会禁止的其他行为    D．代理客户进行期货交易    第四章监督管理    一、监管主体——了解、判断题、单选题    中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。    二、信息数据库制度——一般性、注意细节知识。    例题．(C)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。    A．中国证监会   B．中国证监会及其派出机构    C．协会   D．商务部    三、监

8、管协调——了解、根据常识    四、后续职业培训——