第一章 市场失灵与公共财政

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1、第一章市场失灵与公共财政第一节市场失灵市场失灵（MarketFailure）不符合完全竞争市场假设条件，以及市场运行结果被认为不令人满意的方面。第一类市场失灵现实中不符合完全竞争假设条件第二类市场失灵完全竞争市场运行结果本身的失灵第一类市场失灵外部效应公共产品信息不对称垄断失业与通货膨胀第一类市场失灵：外部效应一个经济单位的活动所产生的对其他经济单位有利的或有害的影响。外部效益或正外部性即未被市场交易所体现的额外收益。教育、研发、扶贫、环境保护、自然保护、养蜂和经营果园等是具有正外部性的典型。外部成本或负外部性即未

2、被市场交易所体现的额外成本。不遵守交通秩序，在公共休息、学习或工作场所制造噪声，不遵守公共卫生，不爱护公共设施（如践踏花园、草地），环境污染，过度开发自然资源（如过度放牧、竭泽而渔、大规模砍伐森林）等是具有负外部性的典型。正外部性与供给不足当存在外部性时，市场对商品的配置是缺乏效率的。具有正外部性的产品，市场供给不足。因为个人或厂商在决定生产多少时，只考虑自己获得的收益，而不考虑是否会给别人带来好处。这样，具有正外部性的产品生产，其私人收益就低于社会收益，从而由私人边际收益和边际成本决定的私人最优产量（市场供给）就

3、低于由社会边际收益和边际成本决定的社会最优产量。负外部性与供给过量与市场对于具有正外部性的产品供给不足相反，市场对于具有负外部性的产品供给过量。因为生产者在决定生产多少时只考虑自己实际面对的成本（privatecost，私人成本），不考虑给别人造成的成本（损害）。这样，具有负外部性的产品生产，其私人成本就低于社会成本(socialcost，经济中所有个人所承担的成本)，从而由私人边际成本和边际收益决定的私人最优产量（市场供给）就高于由社会边际成本和边际收益决定的社会最优产量。外部性的解决方案：科斯定理“科斯定理”指

4、的是在产权明确、交易成本为零或很低的前提下，通过市场交易可以消除外部性。它还可以解释为：只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自然地实现，产权赋予不同的人，只是会带来收入分配结果的不同。科斯定理的缺陷科斯定理的魅力在于它将政府的作用限定在最小范围之内。政府只不过是使产权明晰，然后是交由私人市场去取得有效率的结果。然而运用该定理的机会极其有限，因为达成和实施一项市场交易协议的成本可能非常高，特别是当涉及很多人时，尤其如此。第一类市场失

5、灵：公共产品国防义务教育环境保护基础设施等第一类市场失灵：信息不对称当交易双方中一方掌握的信息对于另一方时，则称为信息不对称。逆向选择道德风险信息不对称：逆向选择市场交易中的一方无法观察到另一方重要的外生特征时所发生的劣质品驱逐优质品的情形。保险市场二手车市场风险贷款信息不对称：道德风险市场交易的一方无法观察到另一方所控制和采取的行动时所发生的、知情方故意不采取谨慎行为的情形。保险市场公费医疗第一类市场失灵：垄断完全垄断市场简称为垄断市场，它指的是一种特殊的商品市场结构，在这种市场中，该商品的销售者仅仅只有一个，这

6、个单一的销售者又是该行业内惟一的生产者，而且厂商生产和销售的产品不存在相近的替代品，这个单一的销售者和生产者(垄断者)控制了整个市场。第一类市场失灵：失业与通货膨胀失业：需求不足工资刚性通货膨胀：一般价格水平的持续的和显著的上涨，是经济不稳定的一种表现。第二类市场失灵收入分配不公消费者偏好不合理第二节公共产品公共产品的特征公共产品的分类公共产品的提供公共产品的定义公共产品也称公共商品、公共物品或公共品用于满足社会公共消费需要的物品或劳务公共产品的特征1：非排他性非排他性（non-excludability）——不独

7、占私人产品只能是占有人才可消费，谁付款谁受益。然而，任何人消费公共品不排除他人消费。技术上不可行，如国防、环保、防洪堤吧技术上可行但排他成本很高，如道路因而不可避免地会出现“免费搭车”现象。公共品的特征2：非竞争性非竞争性（non-rivalness）——不拥挤边际生产成本为零：在现有的公共物品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本。边际拥挤成本为零：任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共物品的数量和质量。如不拥挤的桥梁、未饱和的Internet网等公共产品的特征私人产品的特征举例：食品竞争性(riva

8、lry)：新增消费会发生额外成本；排他性(excludability)：存在将没有支付价格者排除在消费之外的现实手段。公共产品的分类公共产品纯公共产品混合产品（准公共产品）指完全具备非排他性和非竞争性特点的产品。只具备上述两个特点中的一个，另一个不具备或不完全具备，或者虽然两个特点都不完全具备但却具有较大的外部收益的产品。纯公共产品灯塔国防具有非竞争性和排他