2009年证券从业考试证券投资基金真题

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1、一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1、常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是()。A.加权平均收益率B.算术平均收益率C.时间加权收益率D.几何平均收益率标准答案：b解　　析：算术平均收益率是对平均收益率的一个无偏估计，常用于对将来收益率的估计。2、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的()。A.50%B.33%C.25%D.10%标准答案：c解　　析：基金赎回费由赎回人承担，在扣除必要的手续费后，赎回费余额不得低

2、于赎回费总额的25%，并归入基金财产。3、信息披露人应在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。A.5B.3C.2D.1标准答案：c4、按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。下列表述中不属于股利贴现模型的是()。A.现值增长模型B.固定增长模型C.三阶段股利贴现模型D.随机股利贴现模型标准答案：a解　　析：股利贴现模型简称DDM，就是将未来各期支付的股利(通常还包括未来某时股票的预期售价)通过选取一定的贴现率折合为现值的方法，考察即期资产价格与预期未来现金流量折现后的

3、现值之间的差异，即净现值(NPV)，据此判断股票是否被错误定价。按照对未来股利支付的不同假定，DDM可演化为固定增长模型、三阶段DDM或随机DDM等具体表现形式。5、下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是()。A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开B.基金托管人应以自己名义代基金开立账户C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度D.基金托管人应建立会计复核制度标准答案：b解　　析：基金资产账户主要包括银行存款账户、清算备付金账户和证券账户三类。基金托管人应以基金名义代基金开立账户。6、假

4、设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是。()A.两周累计收益为0B.两周累计上涨1%C.两周累计下跌1%D.两周累计收益率无法计算标准答案：c7、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括()。A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额B.基金份额总额达到核准规模的60%以上C.基金份额总额达到核准规模的80%以上D.基金份额持有人人数达到10000人以上标准答案：c解　　析：对封闭式基金来说，成立的条件是自该基金批准之日起，3个月内募集的资金超过批准规模的

5、80%;对开放式基金来说，成立的条件是批准之日起3个月内净销售额不得少于2亿元，对份额持有人人数的要求都是200人。8、鉴于小型股票的流动性偏低，因此，从长期来看，小型资本股票的回报率()大型资本股票。A.大于B.小于C.等于D.可能大于也可能小于标准答案：a解　　析：本题是对股票投资风格分类的考查。小型股票的流动性偏低，意味着必须对小型股票的投资者进行流动性补偿，从而小型股票的回报率大于大型资本股票的回报率。9、QDII基金不可用以下哪种货币为计价货币募集?()A.人民币B.泰币C.美元D.欧元

6、标准答案：b10、国内第一只契约型开放式证券投资基金是()。A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金标准答案：c解　　析：国内第一只契约型开放式证券投资基金是华安创新证券投资基金。11、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为()。A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人标准答案：c解　　析：开放式基金的设立主体为基金管理人。12、监察稽核采取()相结合的方式进行。A.不定期检查与事先通知

7、的临时检查B.不定期检查与不通知的临时检查C.定期检查与事先通知的临时检查D.定期检查与事先不通知的临时检查标准答案：d13、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集?()A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月标准答案：b解　　析：封闭式基金自批准之日起应在6个月内完成募集。14、在基金管理公司组织架构中，()拥有对管理基金的投资事务的决策权。A.基金持有人大会B.董事会C.投资部D.投资决策委员会标准答案：d解　　析：投资决策委员会是基金管理公司管

8、理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。15、根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后，公告的时间是()。A.3个工作日内B.3H内C.5个工作日内D.5日内标准答案：a16、开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少有()属于该基金名称所显示的投资内容。A.65%B.70%C.75%D.80%标准答案：d解　　析：开放式基金应以80%的资金投资于非现金资产。17、