证券市场基础知识第一章

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1、证券市场基础知识根据考试大纲，目前的考题类型全部为客观题，包括单项选择、不定项选择、判断题三种基本类型。1.全国统考，闭卷，计算机上机考试2.160道题，满分100分，60分通过其中：单项选择题60题(每题0.5分，答对得分，不答或答错不得分)不定项选择题40题(每题1分，答对得分，不答或答错不得分)判断题60题(两个选项：正确、错误;每题0.5分，答对得0.5分)考试概况分章节介绍重要考点及历年常出考题内容辅导内容分为两大部分：第一部分：考点分析第二部分：题型解析依据历年出题规律，总结主要的出题模式第一部分考点分析第二章股票第一章证券市场概述第七章证券中介机构第三章债券第五章金融衍

2、生工具第六章证券市场运行第八章证券市场法律制度与监管管理第四章证券投资基金主要考点：掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；　掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构。　掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；第一章证券市场概述（一）有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。第一章证券市场概述第

3、一节证券与证券市场一、有价证券会计电算化的管理体制2、虚拟资本不等于实际资本1、有价格无价值1、商品证券：商品所有权或使用权提货单运货单保管单等2、货币证券：本身能使持有人或第三者取得货币索取权（重点）1）商业证券，如商业汇票、商业本票2）银行证券，如银行汇票、银行本票和支票3、资本证券（狭义）：由金融投资或直接相关的活动产生，是有价证券的主要形式(二)有价证券的分类1、按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司（企业）证券。政府证券通常是指由中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券。公司（企业）证券是公司（企业）为筹措资金而发行

4、的有价证券。通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。2、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。3、按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。4、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和

5、其他证券三大类，其他证券包括基金证券、证券衍生品。1、期限性（例外：股票无期限性）2、收益性：权利的回报3、流动性（通过到期兑付、承兑、贴现或转让等方式实现）（判断题：证券的流动通过买卖实现）4、风险性（风险与收益的关系）（注意四者之间的逻辑关系）（三）有价证券的特征证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。二、证券市场1、证券市场是价值直接交换的场所有价证券本身没有价值，但是是价值

6、的直接代表，是价值的一种直接表现形式2、证券市场是财产权利直接交换的场所有价证券本身是财产权利（所有权、债权或相关的收益权）3、证券市场是风险直接交换的场所（一）证券市场的特征1、层次结构：按证券进入市场的顺序划分：一级市场（发行市场）和二级市场（流通市场）。二者的关系：相互依存、相互制约。发行市场是流通市场的基础和前提；流通市场是扩大发行的必要条件；交易价格制约和影响发行价格。2、品种结构：按有价证券的品种而形成的结构关系划分，主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。3、交易场所结构：按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。（二）证券市场的结构1

7、、筹资-投资功能：证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。2、定价功能：证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。通过公开竞价，证券市场提供了资本的合理定价机制。3、资产配置功能：通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。（三）证券市场的基本功能监管机构证券发行人中介机构投资者自律性组织第二节证券市场参与者证券市场参与者：证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构