14 信托法案例1

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1、信托法案例（案例一）一对夫妻无子女，妻子临终前留下遗嘱，在遗嘱中指示遗嘱执行人(即受托人)，将自己所有的10万元留给丈夫，归他一人使用，同时要求：丈夫去世后，他自己生活不需要的剩余部分，在妻子的兄弟姐妹之间平均分配。妻子将10万元交给受托人后不久去世，丈夫要求受托人将10万元付给他，却遭到拒绝。丈夫于是起诉到法院，要求法院确认该项信托的有效性。（案例二）某甲将他的大部分遗产设立一项信托，以他的两个孙子为受益人，同时在遗嘱中宣布：如果两个孙子或者其中之一与他们的父亲一起生活或继续生活在一起，或者，在他们父亲

2、的监护或控制之下，或者，以其他任何方式直接受到他们父亲的控制，那么他们在信托项下享有的权益将被没收。受托人请求法院确认，此项信托是否有效。★（案例三）甲与乙签定信托协议，甲将其拥有所有权的三处房产委托给乙，由乙(受托人)进行管理与处分。并约定以甲未成年的儿子丙为受益人。乙在经营、管理信托财产的过程中，以戊的名义租赁信托财产中处于乙经营场所附近的一处房产供自己使用，租赁合同约定支付的租金低于市场价格。丙的法定代理人获悉此事后，要求乙对因租赁合同给信托财产造成的损失承担赔偿责任，遭到乙的拒绝。丙的代理人遂向法

3、院提起诉讼。证券投资基金法、融资租赁法案例（案例四）1998年9月，证券公司A、证券公司B与某信托投资公司拟设立某基金对外发行。10月，三个基金发起人签定发起协议，并会同某基金管理公司、某商业银行签定了基金契约、托管协议。基金契约规定，拟发行10亿元存续期限为5年的封闭型基金C。随后，发起人聘请了注册会计师对发起人最近三年的财务情况进行审计，并出具了财务报告，经审计，证券公司A实收资本5亿元人民币，证券公司B实收资本8亿元人民币，信托投资公司实收资本10亿元人民币，三个发起人近三年连续盈利。之后，发起人聘

4、请律师出具法律意见书，制定了募集方案。同年12月，发起人向中国证监会提出申请报告，要求发行基金C，经审查，证监会于1999年2月13日批准发行该基金，但只同意发行8亿元基金。接到批准书，发起人立即公告招募说明书，开始发行基金。截至1999年5月13日，发起人共募集基金单位总额2亿元人民币。（案例五）A公司是某基金管理公司的控股公司，经常参与基金管理公司的投资决策。2000年3月，基金管理公司在A公司董事王某的建议下，在一年内，使用其经营管理的基金投资购买A公司的股票，共计500万元人民币。由于A公司经营不

5、善，于次年破产，致使基金管理公司遭受巨大损失。事后，部分基金持有人认为，基金管理公司与A公司之间存在利益关系，投资A公司股票的行为属于关联交易行为，违反了受托人的诚信与忠实义务，要求更换基金管理人，召开基金持有人大会。但由于基金管理公司的三大发起人(持有基金单位占总基金比例的40％)反对，最终表决结果为代表30％以上基金单位的基金持有人要求并同意基金管理公司退任。（案例六）自1999年6月，某基金管理公司集中巨额资金(9000万元)以10个账户连续大量买入某上市公司的股票。6月11日，该基金管理公司在光大

6、深营二部从每股10.40元开始大量买入该上市公司股票，3天内建仓(买入)141万股，占国际大厦流通股的9．4％。6月20日、22日又先后买入110万股，6月下旬在其他几个营业部利用其他账户连续买进。到6月底该基金通过10个账户连续买进，实际控制筹码450万股，占上市公司流通股的30％，此时，该上市公司股价已被拉高至21元左右。基金管理公司在连续买入该公司股票的同时，多次利用自己不同的账户对该只股票作价格相近、方向相反的交易，以制造成交活跃的假象。7月6日，该基金又在光大深营一部买入51万股，自买自卖量占4

7、2．4％。截止1999年7月，该基金持有该上市公司股票508万股，占该公司流通股的近35％。据调查，截止1999年7月31日，基金通过多个账户实际持有上市公司股票500万股，占该只股票总股本的8．8％(流通股的34．7％)，但对此，基金并未报告和公告。中国证监会对基金管理公司违规炒作上市公司股票等问题进行了调查，作出处罚决定：没收违法所得，并对基金管理公司处以200万元的罚款，对此次违规行为的直接责任人员王某给予警告并罚款5万元；责令终止该基金。（案例七）原告：某租赁公司被告：某针织厂某工贸公司某纺织局1

8、993年6月，针织厂与租赁公司达成协议，由租赁公司向针织厂出租5台针织绣花设备。同年7月10日，针织厂因急于使用针织绣花机，便以自己的名义与A省某公司签定购买针织绣花设备(5台)的购货合同，总价款为150万元，此行为得到租赁公司的认可。7月12日，租赁公司与针织厂正式签定了融资租赁合同。合同确认针织厂与A省某公司签定的购货合同是融资租赁合同的附件。融资租赁合同约定：租赁公司应针织厂的要求，出资购买5台针织绣花设备出租给针织厂；