紫光股份有限公司内部控制制度

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1、紫光股份有限公司内部控制制度第一章总则第一条为有效制订和落实公司各部门风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，提高经营效率和盈利水平，根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《紫光股份有限公司章程》等有关规则，制定本制度。第二条公司内部控制制度应该遵循的基本原则:（一）全面性原则：公司内部控制制度必须涵盖所有业务、部门、岗位和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免内部控制出现空白或漏洞；（二）有效性原则：公司内部控制制度具有高度的权威性，任何人都必须接受内

2、部控制的约束，以保证公司内部控制制度的有效执行；（三）独立性原则：承担内部控制监督检查的职能部门独立于公司其他部门，并有权直接向董事会、监事会进行报告；（四）制衡性原则：保证内部部门和岗位的设置合理，权责分明，并通过切实可行的相互制约措施消除内部控制的盲点；（五）审慎性原则：公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制定以规范经营、防范和化解风险为出发点；（六）合理性原则：内部控制制度必须符合国家有关法律、法规的规定，并与公司经营规模、业务范围、经营特点、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。第三条董事会、总裁

3、及各部门的内控职责为：1、董事会内控职责：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善、并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估；2、总裁内控职责：全面落实和推进内部控制制度的相关规定，检查公司各部门制定、实施和完善各自部门风险管理和控制制度的情况；3、公司各部门内控职责：具体负责制定、完善和实施本系统的风险管理和控制制度，配合完成对公司各系统风险管理和控制情况的检查。第二章主要内容第四条10本制度主要包括以下四部分的内部控制管理：公司治理及组织结构、公司级内控制度、事业部内控制度、控股子公司内控制度。第五条公司治理及组织结构（一）

4、公司法人治理公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的规定，修订《紫光股份有限公司章程》、《紫光股份有限公司股东大会议事规则》、《紫光股份有限公司董事会议事规则》、《紫光股份有限公司监事会议事规则》，制定《紫光股份有限公司总裁办公会议事规则》，明确界定股东大会、董事会、监事会及经理层的职责权限，完善公司的法人治理结构。股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督，对公司重大事项进行决策；董事会向股东大会负责，在股东大会赋予的职权范围内对公司进行管理和决策；公司总裁由董事会聘

5、任，在董事会的领导下，负责公司日常经营管理活动，落实董事会的相关决议；监事会是公司的监督机构。与公司治理相关的文件如下：1、紫光股份有限公司章程(2005年度股东大会修订)；2、紫光股份有限公司股东大会议事规则(2005年度股东大会修订)；3、紫光股份有限公司董事会议事规则(2005年度股东大会修订)；4、紫光股份有限公司监事会议事规则(2005年度股东大会修订)；5、紫光股份有限公司总裁办公会议事规则。（二）公司组织机构的设置及其相关职能结合公司所属行业特点及管理现状，公司设立总裁办公室、计划财务部、企业策划部、技术研发部等相关职能部

6、室和各事业部、参控股公司，各部门按照各自的业务特点相应设置组织机构，各部门按照独立运行、相互制衡的原则，通过相应的岗位职责，使各部门职能明确、权责明晰。并且针对这样的组织结构，形成了两级内控制度体系即公司级内控制度和事业部级内控制度。第六条公司级内控制度公司按照现代企业管理的要求，制订预算管理制度、合同管理规定、审批权限规定等规章制度，对公司各部门的职责和权限、考核和奖惩等作出明确规定，保证公司决策机构的规范运作、各项业务活动的健康运行以及公司经营管理目标的实现。主要有：（一）企划、证券、投资、法律事务规章制度101、紫光股份有限公司投

7、资者关系管理制度(2007年修订)：目的在于加强公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，倡导理性投资，提高公司在投资者中的诚信度，实现公司价值最大化和股东利益最大化，公司制定本办法以规范投资者关系工作的内容和方式、投资者关系管理的组织和实施、投资者关系工作规范等内容。2、紫光股份有限公司募集资金管理条例(2007年修订)：目的在于加强募集资金的管理，合理、有效地使用募集资金，规范公司投资行为，保证投资收益，维护股东利益，特制定本条例，以规范募集资金的使用和管理。3、紫光股份有限公司信息披露制度(2007年修

8、订)：为规范公司及其相关义务人的信息披露行为，提高公司信息披露质量和透明度，保护投资者、债权人及其他利益相关者的合法权益，公司制定本办法以规范公司信息批露管理。4、紫光股份有限公司重大信息内部报告制度(20