地区（部门）行政事业单位内部控制报告（模板）

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1、20XX年度地区（部门）行政事业单位内部控制报告单位公章单位名称：单位负责人：（签章）牵头部门负责人：（签章）填表人：（签章）电话号码：单位地址：邮政编码：报送日期：年月日地区（部门）名称所属单位总数其屮：实际汇总的单位数预算管理层级中央级口省级口地（市）级口县级口乡镇级口填写说明1.此报告由地方各级财政部门按本地区所属单位的情况如实填写，并对所填情况的真实性、完整性负责。或此报告由各行政主管部门按本部门所属单位的情况如实填写，并对所填情况的真实性、完整性负责。2.表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。3•表2由地方

2、各级财政部门（各行政主管部门）在本级及本地区（部门）所属单位各评价指标得分的基础上，计算各评价指标的算术平均分后填写，并加总得出综合性评价得分。4.表3中如填写内容涉及“其他”、“其他管理领域”、“其他部门”、“其他管理制度”的，还应当说明具体情况。5•表3中“已建立内部控制制度体系的单位数”栏应填写本地区（部门）所属单位中已在所有六大经济业务领域建立管理制度的单位数（不适用的除外）。6.如内部控制工作方案、典型案例等内容较多，无法在报告中详述的，可作为报告附件一并报送，并在报告中的相应位置作简要说明。XX地区（部门）行政

3、事业单位内部控制报告为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015）24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会（2012）21号）和《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会〔2017〕1号）的有关规定，现将本地区（部门）2016年行政事业单位内部控制工作情况报告如下：一、组织开展内部控制建立与实施工作的总体情况（一）本地区（部门）内部控制建立与实施工作的组织、动员及部署情况。本地区（部门）于XX年XX月成立内控领导小组，设立内控办对内部控制工作进行了部署

4、。组织了XX（7指标汇总数）次内部控制专题培训、内部控制工作动员会。（二）所属单位的落实及执行情况等。共有XX（3指标汇总数）个单位成立了内控领导机构并开展内部控制工作。累计XX（7指标汇总数）个单位XX人次参加了内部控制专题培训会议。二、组织开展内部控制基础性评价工作的情况（一）地区（部门）层面对内部控制基础性评价工作的组织、动员及部署情况。本地区（部门）共组织了XX个单位进行了基础性评价工作。组织了XXX次基础性评价培训工作，开展了XXX次基础性评价指导工作。形成了XXX份单位基础性评价报告，XXX分部门汇总报告，XX

5、X份区域汇总报告。（二）所属单位的落实及执行情况根据XXX部门要求已经有XXX个单位完成了基础性评价培训工作，已经有XXX个单位开展了基础性评价工作并上报了基础性评价报告。（三）地区（部门）层面内部控制基础性评价工作的结果（如表1、表2所示）表1：地区（部门）所属单位内部控制基础性评价结果统计表序号所属单位得分区间区间内单位数量占单位总数量比例190分-100分（含90分）280分-90分（含80分）370分-80分（含70分）460分-70分（含60分）540分-60分（含40分）60分-40分合计表2：地区（部门）内部

6、控制基础性评价各指标平均得分情况表类别评价指标平均得分单位层面（60分）1.内部控制建设启动情况（14分）2.单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况（6分）3.对权力运行的制约情况（8分）4.内部控制制度完备情况（16分）5.不相容岗位与职责分离控制情况（6分）6.内部控制管理信息系统功能覆盖情况（10分）业务层面（40分）7.预算业务管理控制情况（7分）8•收支业务管理控制情况（6分）9.政府采购业务管理控制情况（7分）10.资产管理控制情况（6分）11.建设项目管理控制情况（8分）12.合同管理控制情况（6分）（

7、100分）综合性评价得分（四）内部控制基础性评价工作对本地区（部门）所属单位内部控制建立与实施工作的促进作用等。三、组织开展内部控制工作的主要方法、经验和做法（一）地区（部门）层面工作协调机制的建立情况为保证本地区（部门）在内控制度建设工作顺利开展，通过统一部署、分级管理的模式建立内部控制工作协调机制，先后有XXX（3指标汇总数）个单位建立了单位的内部控制协调机制，并明确内部控制的决策、管理、执行、监督检查机构的职能及人员。（二）地区（部门）层面组织开展内部控制工作的工作方案本地区（部门）在内控制度建设工作中积极落实各单位

8、具体工作方案，先后共有XXX（2.1指标汇总数）个单位制定了工作方案并按照工作方案推进内控工作。（三）地区（部门）层面的内部控制工作部署情况本地区（部门）在内控制度建设工作中为了保证各单位的内部控制工作顺利开展共开展了XXX（2.2指标汇总数）次内部控制工作部署专题会议。就各单位内部控制工作中的问题进行