尽职调查报告-中融资产-融盛创展系列专项资产管理计划-

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1、中融（北京）资产管理有限公司融盛创展系列专项资产管理计划尽职调查报告经办部门：金融同业部报告完成日期：2015年10月一、项冃基木信息3二、整体交易方案42.1交易结构42.2交易要素42.2.1资管规模42.2.2资管期限及报酬52.2.3投资者52.2.4托管人52.2.5资管利益分配方式52.2.6风控措施5三、交易对手情况53.1融资方之母公司——北京中泰创展金业管理有限公司53.2融资方之北京中泰创信企业管理有限公司113.3融资方之二——北京小泰创鑫企业管理有限公司173.4融资方之三——北京屮泰创盈企业管理有限公司213.5融资方之四——

2、浙江屮泰创展企业管理有限公司283.6保证人——中泰创展控股冇限公司33四、标的资产情况4043五、风险揭示及对策41六、结论一、项目基本信息资管名称屮融资产-融盛创展系列专项资产管理计划资管类别一对多0一对一□资管功能分类投资口融资回事务管理口交易对手融资方13担保方口其他口资管规模拟分三期，共5亿元。资管期限12个月资管资金运用方式贷款口长期股权投资口交易性金融投资口买入返售口可供出售及持冇到期投资口同业存款口租赁口其他回资管资金投向信政类（政府启关的各类项目）口房地产口证券市场口金融机构□工商金业回其他口预计还款来源1.融资方的经营收入；2.特定

3、标的资产所产牛的收益。风险控制措施房地产抵押口股权质押口上市公司股票质押口其他抵押物口保证回无口其他13资管利益实现方式融资方1叫购标的资产，实现资管利益。资管项目來源银行推荐口其他金融机构推荐口自主寻找开发回其他口资管资金/资产来源来自银行资金口来自证券公司或下属资管子公司口来口保险公司口来自其他金融机构口来自非金融第三方机构口公司自主营销客户13托管银行宁波银行南京分行二、整体交易方案2.1交易结构我司拟发起设立中融资产-融盛创展系列专项资产悸理计划，拟分3期，共5亿元，每期的期限12个月。资管资金用于购买北京屮泰创展企业管理有限公司的四家了公司名

4、下的特定债权资产。主要风控措施为：北京中泰创展企业管理冇限公司的四家了公司为特定资产收益提供流动性补足，承担到期回购义务，保证资管计划按期获得投资木金及收益；中泰创展控股有限公司为北京屮泰创展企业管理有限公司的子公司履行回购义务提供无限连带保证担保，保障资管计划按期兑付。2.2交易要索2.2.1资管规模拟分三期，共5亿元。2.2.2资管期限及报酬2.2.3投资者该资管计划为一•对多资产管理计划，投资人应为符合相关法规规定的合格投资者。2.2.4托管人宁波银行南京分行。2.2.5资管利益分配方式各期资管计划份额到期一次性分配资管本金及收益。2.2.6风控

5、措施北京中泰创展企业管理有限公司及其子公司为资管计划受让的特定债权资产所产生的收益提供流动性补足，承担到期回购义务；中泰创展控股有限公司为上述回购义务提供无限连带保证担保。三、交易对手情况3.1融资方之母公司——北京中泰创展企业管理有限公司3.1.1基本情况法定名称北京中泰创展企业管理冇限公司成立时间2014年2月21FI注册资本美元1400万元企业类型有限责任公司（台港澳法人独资）注册地址北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼3层306室法定代表人王宝安营业执照号码110000450253540组织机构代码09244544-4税务登记证号京税

6、证字110109092445444号贷款卡号1101020009370580经营范围投资永询；经济贸易咨询；企业管理咨询；商务信息咨询；金业形象策划。（1）基本情况及主营业务北京中泰创展金业管理有限公司（以下简称“北京中泰创展”）是山中泰金融控股有限公司（香港注册）出资设立的台港澳法人独资有限公司，注册资本金美元1400万元。公司注册地址为北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼3层306宗，主要经营范围为：投资咨询；经济贸易咨询；企业管理咨询；商务信息咨询；企业形彖策划。（2）发展现状及资本实力根据北京中泰创展提供的2015年5刀的财务报表，截

7、至2015年5刀，公司资产总额2,894,741,453.53元,负债总额2,848,637,620.44元，所有者权益为46,103,833.09元。公司2015年1月至5月累计实现营业收入47,531,088.62元。（3）历史沿革及公司简介北京中泰创展企业管理有限公司于2014年2月21H成立，注册资本金美元1400万元,股东为屮泰金融控股有限公司。北京屮泰创展建立了完备的公司治理结构和内部管理机制,由专业化团队运用丰富的行业经验及市场渠道供全面融资服务，从而协助合作伙伴提升市场竞争力。（4）关联方北京中泰创展的主耍股东及其他关联方如下：名称关系

8、北京中泰创盈金业管理有限公司子公司北京中泰创信企业管理有限公司了公司北京中泰创鑫企业管理有限公