某证券资产管理计划合同

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1、资产管理人:资产托管人:-风险提示!!资产管理人管理资产管理计划财产应恪守职［［责，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。；；资产管理人依据资产管理计划合同规定管理本计；；划财产所产生的风险，以本计划财产承担。iI;XX资产管理计划合同合同编号：嘉泰210字［2015］第【】期第【］号第一条.前言1第二条.释义2第三条.声明与承诺4第四条.资产管理计划的基本情况4第五条.资产管理计划份额的发售与认购5第六条.资产管理计划的成立与备案6第七条.资产管理计划份额的申购、赎回7第八条.当事人及权利义务7第九条.资产委托人大会12第十条.资产管理计划

2、份额的登记15第十一条.资产管理计划的投资15第十二条.资产管理计划的财产17第十三条.指令的发送、确认与执行17第十四条.交易及清算交收安排19第十五条.越权交易19第十六条.资产管理计划财产的估值与会计核算21第十七条.资产管理计划的费用与税收22第十八条.资产管理计划的本金及收益分配24第十九条.报告义务25第二十条.风险揭示25第二十一条.资产管理计划份额的非交易过户、交易、冻结、解冻及质押25第二十二条.资产管理计划合同的成立、生效及签署26第二十三条.资产管理计划合同的变更、终止27第二十四条.清算程序27第二十五条.违约责任28

3、第二十六条.通知与送达28第二十七条.法律适用和争议的处理29第二十八条.资产管理计划合同的效力29第二十九条.其他事项29附件一32附件二35附件三36嘉泰210兴义桔丰大道资产管理计划合同本《嘉泰210兴义桔丰大道资产管理计划合同》（下称“本合同”或“资管合同”）由以下各方订立:资产委托人（委托人）：住所：证件（营业执照/身份证）名称：证件（营业执照/身份证）号码：通讯地址：电话：邮箱地址：资产管理人：杭州XX基金管理有限公司法定代表人：住所：杭州市联系人：电话：010资产托管人：XX银行股份有限公司法定代表人：住所：内蒙电话：00531

4、.1订立本合同的目的、依据和原则：1.1.1订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》（下称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（下称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和资产管理计划备案办法（试行）》及其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。1.1.2自本资产管理计划成立日起，资产委托人依本合同取得资产管理计划

5、份额，资产管理人、资产托管人成为本合同的当事人，资产委托人成为本资产管理计划的资产委托人和本合同的当事人。本合同存续期间，自资产委托人不再持有本资产管理计划任何份额之日起，其不再是本资产管理计划的资产委托人和本合同的当事人。1.1.3订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护资产委托人的合法权益。1丄4本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本资产管理计划相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同相冲突，均以本合同为准。本合同的当事人按照相关法律法规、本合同的规定享有权利、承担义务。1.1.5本合

6、同及本资产管理计划将在本资产管理计划成立后，依法律法规和中国证券投资基金业协会（下称“基金业协会”）的有关规定，向基金业协会备案。但基金业协会接受本资产管理计划的备案，并不表明其对本资产管理计划的价值和收益作出实质性的判断或保证，也不表明投资于本资产管理计划没有风险。1.1.6资产管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产,但不保证投资于本资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。1.1本资产管理计划按照中国法律法规成立并运作，若本合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。

7、第二条.释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义:2.1本合同或资产管理计划合同：指本《嘉泰210兴义桔丰大道资产管理计划合同》及其后续的任何有效修订和补充。2.2本资产管理计划：指嘉泰210兴义桔丰大道资产管理计划。2.3私募基金：指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。2.4合格投资者：指达到规定的资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其资产管理计划份额认购金额不低于规定限额的自然人、机构。具体标准由相关法律法规、本合同及中国证监会作出规定。2.5资产委托人：指拟投资于本资产管理计划

8、的合格投资者，包括个人投资者、机构投资者。2.6资产管理人：指杭州XX基金管理有限公司。2.7资产托管人：指XX银行股份有限公司。2.8投资顾问：中钢银通信息技术服