安徽省2017年上半年基金从业资格：基金监管试题

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1、安徽省2017年上半年基金从业资格：基金监管试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。 A．缘故法 B．介绍法 C．陌生拜访法 D．公众宣传法2、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品

2、卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的____ A：服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性3、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。 A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25 C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00 D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：004

3、、销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__的原则。 A．简易化 B．安全性 C．实用性 D．系统化5、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是__。 A．基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有 B．基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产 C．因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息 D．基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权6、证券投资基金

4、的市场营销，应从__的角度出发。 A．营销产品 B．客户基金投资需求 C．投资者关系 D．客户服务7、基金的会计核算涉及的基金日常运作经营活动包括__。 A．基金的投资交易 B．基金申购、赎回 C．基金资产估值 D．基金利润分配8、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。 A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金 B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金 C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金 D．70%的基金资产投资于债券、20%的基

5、金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金9、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。 A．储蓄存款利息收入 B．企业债券的利息收入 C．国债利息 D．股票的股息10、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。 A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准 B．合同期限为8年 C．募集金额为1亿元人民币 D．基金份额持有人为1500人11、__是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折

6、算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。 A．股票分红方式 B．现金分红方式 C．红利再投资 D．股票买卖差价12、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。 A．2 B．3 C．6 D．913、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A．国家信用 B．公司信用 C．银行信用 D．商业信用14、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是____ A：股票 B：公司债券 C：商业票据 D：金融债券15、QDII基金与一

7、般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。 A．申购和赎回渠道 B．申购与赎回的开放日及时间 C．申购与赎回的程序、原则 D．拒绝或暂停申购的情形16、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。 A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20% B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10% C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%17、下列关于基金促销手段的说法，正

8、确的是__。 A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通 B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果 C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广 D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系18、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者