北京新发地农产品电子交易中心授权服务机构管理办法（暂行）

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1、北京新发地农产品电子交易中心授权服务机构管理办法（暂行）第一条为加强对授权服务机构的监督管理，规范授权服务机构在经营活动屮的执业行为，防范和控制风险，特制定本办法。第二条木办法中所称授权服务机构是指经北京新发地农产品电了交易中心有限公司（以下简称“交易中心”）审核批准，依据交易中心制定的相关规则规定，在交易屮心授权范围内从事市场开发和客户服务的企业法人或其他经济组织。第三条交易屮心授权服务机构应自觉遵守相关法律、法规和规章制度及本办法的规定开展相关经营活动，行使合法权利、承担应尽义务与责任。第四条申请成为交易中心授权服务机构应

2、符合以下条件：（-）在屮华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织；（二）承认并遵守交易中心的交易管理办法及其它相关规定；（三）注册资本不低于50万元人民币；（四）具有良好的经营业绩和市场信誉，近三年无违法违规行为；（五）拥冇行业从业经验或投资管理经验，冇丰富的客户资源；（六）具有健全的组织机构、财务管理制度及完善的业务管理制度；（七）具有固定的经营场所和必要设施；（八）交易屮心规定的其它条件。第五条授权服务机构分为初级授权服务机构和高级授权服务机构。不同级别的授权服务机构享冇不同的服务费分成比例。高级授权服务机构冇权

3、开发初级授权服务机构。第六条中请成为交易中心授权服务机构的程序：（一）向交易屮心捉供以下材料：1、《北京新发地农产品电了交易中心授权服务机构中请表》；2、《企业法人营业执照》（副本）复印件、《税务登记证》（副本）复印件、企业组织机构代码证（副木）复印件、法定代表人授权书、金业法定代表人及被授权人身份证复印件；3、交易屮心认为需要捉供的其他文件；上述屮请文件均应加盖公章。（二）交易中心在接到申请材料后5个工作日内完成审核，并将审核结果书面通知屮请单位。（三）申请单位在接到审核通过通知后，应于3个工作日内到交易屮心面谈具休事宜，对

4、于面谈结果符合交易中心要求的中请单位，交易中心签发《授权服务机构预先核准通知书》。（四）屮请单位接到《授权服务机构预先核准通知书》后，应在3个月内完成授权服务机构筹建工作。（五）申请单位筹建工作完成后向交易屮心提出验收培训申请，经交易屮心验收培训合格后，于3个工作日内到交易中心签订有关授权服务机构的相关法律文件并缴纳相关费用。（六）交易中心向屮请单位颁发交易中心授权服务机构牌匾及授权书，屮请单位获得为交易中心进行市场开发和客户服务的资格。第七条授权服务机构经营场所要求：（-）经营场所须设立在相关产业集中地区或金融机构集中地区。

5、（二）办公场所须悬挂交易中心制作的统一格式的“北京新发地农产品电子交易中心授权服务机构（初级、高级）牌”，并在室内悬挂《北京新发地农产品屯子交易中心授权服务机构授权范围》、《北京新发地农产品电子交易中心入市流程图》。（三）办公场所要求室内使用面积至少在100平方米以上，公共接待大厅使用而积50平方米以上，随着客户数量的增加可逐步扩大。第八条授权服务机构人员配备至少达到以下要求：（-）1名以上熟悉交易中心业务的经理；（二）2名以上熟悉相关行业现货贸易业务的专职人员；（三）1名以上熟悉交易中心业务的风险控制人员；（四）2名以上客服

6、人员；（五）5人以上的专业市场开发团队。第九条授权服务机构从业人员任职条件要求：（-）具备经济、金融、会计等专业专科以上学历；（二）具有证券、期货、保险、银行等金融行业从业经历；（三）熟悉相关行业产品现货贸易模式；（四）熟知交易中心的有关业务，貝有向客户进行宣传推介的能力；（五）诚实守信，有良好的职业道德；（六）接受交易中心进行的定期培训，经考试合格后持证上岗。第十条授权服务机构应向交易屮心缴纳如下费用：（一）席位费：初级授权服务机构30万元，高级授权服务机构80万元。（二）高级管理年费：10万元/年。（三）初级管理年费：5万

7、元/年。第十一条授权服务机构的业务范围：（一）依据交易屮心的授权范围进行市场开发及客户服务；（二）协助客户办理交易过程中所需要的相关服务；（三）为客户提供交易培训、行业分析等服务；（四）推介交易屮心交易商品；（五）为客户提供信息服务（包括但不限于递送结算单、交收通知单及其他书而/电子版单证、通知）；（六）交易中心书面委托的其他事项。第十二条严禁授权服务机构发生下列行为：（一）超出授权范围，以交易屮心名义开展活动；（二）从事代理交易业务；（三）擅自以交易屮心名义向客户收取费用；（四）泄露客户的交易信息，利用交易信息牟利；（五）以

8、不正当手段恶意竞争；（六）从事非法集资等活动；（七）国家法律法规、交易中心规章制度禁止的其他行为。第十三条为促进授权服务机构的冇序发展和适度竞争，保护客户的合法利益，交易中心拟在全国发展的初级授权机构总数为150家，高级授权服务机构总数为50家，并对其进行合理的区域布局，布局