风控建设业务外部评审合同

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1、风控建设业务外部评审合同甲方：广东省机场管理集团有限公司乙方：兹由甲方委托乙方对甲方所属公司风控建设体系进行外部评价，经双方平等协商，达成以下约定:一.委托事项1、项目名称：广东省航源实业发展有限公司、广东民航机场建设有限公司风控体系建设情况外部评审项目2、工作内容和目标：根据有关规范和指引，结合企业情况，对广东省航源实业发展有限公司（以下简称“航源公司”）和广东民航机场建设有限公司（以下简称“建设公司”）风险管理和内部控制体系的有效性进行全面评价、揭示存在问题、形成评价结论、出具评价报告。工作主要内容包括:检查企业风险管理机制建设及落实情况；评价企业内部环境、风

2、险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等内控体系要素的设计与运行状况；测试各项业务活动风险应对措施的执行及有效程度。3、工作要求：3.1评审工作以《企业内部控制基本规范》及其配套指引，结合甲方风控建设要求，作为评审工作依据和标准。3.2乙方需列出详细的项目实施方案。方案应在合同签订10个工作日内提供给甲方内部审计部门；方案应根据工作目标内容要求，详细列明每个单位具体实施内容、采取的方法，时间节点安排和人员分工计划等。3.3甲方与项目团队采取紧密沟通的方式，分为定期沟通（每周一次）和重大问题共同讨论的沟通方式。甲方参与沟通人员包括集团公司内审部门相关人员及被评审单位

3、有关人员。3・4结合甲方内审部门审计工作底稿要求，设计完善的风控评审测试底稿规范文本，并在现场评审工作结束后提交给甲方内审部门。3-5自签订合同之日起30个工作日内完成本项目的所有工作内容，出具完整、可靠、清晰的风控工作情况评审报告（基本定稿），并旬含按需提出的优化建议书。二、人员配备要求按照甲方要求，项目团队应配备所要求专业素养的人员，建立6个人以上的工作团队。建设公司项目团队应具备一定的熟悉工程建设管理的人员。项目团队配备人员具体要求如下：人员要求数量要求资质要求项目负责人11、具有类似项目管理经验2、熟悉内控及风险管理4、具有相关审计资格证书或职称（中国注册

4、会计师、国际内部控制师、高级审计师）项目经理11、具有内部控制审计及相关业务工作经验2、熟悉内控及风险管理3、具有审计中级职称或相关职业资格一般助理若干1、具有2年内控审计及相关业务工作经验2、熟悉内控及风险管理乙方需确保本项目执行的人员数量和质量，期间不得随意调整人员,如不可抗力导致人员变动，乙方需提前15天通知甲方，并提供2-3名备选人员，经甲方相关负责人审核通过后方可更换。如发现派出人员工作时不符合要求或无法胜任工作的，甲方有权要求及时改正或撤换人员。三、合同期限：本合同自签署之日起生效，并在双方履行完毕合同约定的所有义务后终止。四、合同金额及付款方式1.合

5、同金额：本合同金额为：人民币元（大写：）。该费用为全部费用及税费，已经包括本合同所涉及项目所需的一切费用，除非甲方同意，本合同总金额不能变更，甲方无义务向乙方支付或报销任何本合同中未规定的其他税收或费用。2、付款方式：2.1考核得分90-100分，付款金额二合同金额*100%;考核得分低于90分，付款金额=合同金额*（考核得分/100）o甲方根据服务内容的完成情况和服务质量对乙方进行考核，具体见附件：中介机构服务考核评分表。2・2在乙方提供的评审工作项目按照合同全部完成，并经过甲方验收合格后，甲方根据考核结果，在30个工作日内一次付清合同费用。乙方需向甲方提供等额

6、的增值税发票。五、甲方的权利义务1.甲方应向乙方的工作给予充分配合，提供必要的工作条件，并及时为乙方提供必需的业务文件及资料；2.甲方对乙方审计人员出具的工作底稿质量进行监督，如发现乙方审计人员有意隐瞒被审计单位的违纪事实以及不遵守甲方相关审计人员工作规定等问题，由甲方依有关规定做出处理；3.甲方对乙方审计人员的工作质量进行监督，如发现乙方审计人员无法胜任甲方的工作要求，甲方有权要求乙方撤换审计人员；1.甲方应当依照本合同约定，按时足额向乙方支付审计费用。六、乙方的权利义务1.乙方人员参与审计工作，应当遵守国家财税法律、法规和规章，在实施审计过程中应遵守甲方的有关

7、工作规定和纪律，遵守审计职业道德；2.按照约定时间完成工作，出具评审报告。乙方应于XX年XX月XX日前出具评审报告。3.乙方人员对所做项目的工作底稿，以及审计过程中形成的其他有关材料的真实性、准确性负责。4.协议履行期间，甲方可能向乙方披露为甲方所有且对甲方有价值的、形式各样的专有的和机密的信息或商业秘密。此等信息或商业秘密（包括所有在本合同签署之日前提供的此类信息，合称“保密信息”）不管其在被披露时或被披露后是否被标明为是秘密的，亦不论是以书面或口头形式做出，连同其任何备份、复印件或摘要，均应视为保密信息。乙方及乙人员不得为向甲方提供服务以外的目的使用任何保密内

8、容，应对此