农村信用合作联社理事监事高级管理人员问责制度

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1、农村信用合作联社理事、监事高级管理人员问责制度第一条为强化责任制，促使本联社理事、监事、高级管理人员依法经营、恪尽职守，取保政令畅通，推动法人治理结构的不断完善，根据《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《XX银监局办公室转发〈中国银行业监督管理委员会合作部关于规范农村信用社以县（市）为单位统一法人组建审批工作指引〉的通知》和《农村信用合作联社章程》的有关规定，特制定本办法。第二条本办法所称问责制，是指本联社对理事、监事、高级管理人员（以下统称“问责对象”）在工作范围由于故意或者过失，不履行或者不正确履行职责，以致影

2、响工作秩序和工作效率,贻误工作，或者损害农村信用社和社员的合法权益，造成不良影响和后果的行为，进行内部监督和责任追究的制度。第三条问责制依照有关规定，坚持实事求是，奖罚分明，追究过错与责任相适应，教育与惩戒相结合的原则。第四条理事长有下列行为之一的，应当追究责任：（一）没有建立规范公开的理事选举程序，或未经社员代表大会批准后实施；（二）本联社理事的组成、撤换、免职、辞职不符合规定；（三）理事长未能按时主持社员代表大会，召集和主持理事会会议；（四）理事会会议召开出席的理事没有达到二分之一；（五）理事会没有制定内容完备的理事会议事规则；（六）

3、理事会没有执行社员代表大会决议；（七）理事长没有按有关规定签署本联社股金证和签发理事会决议；（A）理事长没有行使法定代表人的职权；（九）理事长在理事会闭会期间未能行使由理事会授予的职权；（十）理事会没有对本联社的经营计划和入股及投资方案进行审议；（■•一）理事会未能对本联社的财务预算、决算方案、利润分配方案和亏损弥补方案进行审议；（十二）理事会未拟定合作金融机构的合并、分立和解散方案；（十三）理事会未审议本联社增加或减少注册资本的方案；（十四）理事会未能审议本联社的1000万元（含）以上大额贷款（含银行承兑汇票敞口部分）、重大投资、100

4、0万元（含）以上抵债资产处置、100万元（含）以上大额财务开支以及重大关联交易等事项；（十五）理事会决议存在违反国家法律法规、规章或本章程有关规定的内容;（十六）理事会决议未能做到由全体理事过半数通过，重大事项经全体理事三分之二以上通过；（十七）理事会未能决定本联社的内部职能部门及分支机构的设置；（十八）理事会下设关联交易委员会、风险管理委员会、薪酬委员会和提名委员会等，各专门委员会的负责人不是由理事或独立理事担任，未能制定下设委员会的议事规则和工作职责；（十九）理事会未能依照有关规定聘任和解聘本联社主任，并根据主任的提名，聘任或解聘副主

5、任、财务和信贷负责人，决定其报酬；（二十）理事会未能制定本联社的基本管理制度；（二十一）理事长未能按时检查理事会决议的实施情况，并向理事会报告；（二十二）理事长有无担任贷款审批委员会、财务管理委员会成员的情况；（二十三）不接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议;第五条其他理事有下列行为之一的，应当追究责任：（一）对农村信用社及全体社员不履行诚信与勤勉义务。（二）未按照相关法律、法规、规章及合作金融机构章程的要求，认真履行职责，维护合作金融机构和全体股东社员的利益。（三）当其自身利益与本社社员的利益发生冲突时，未以合作金融机构和社员的最

6、大利益为行为准则。（四）未经章程规定或社员代表大会在知情的情况下批准，与合作金融机构订立合同或进行交易；（五）利用内幕信息为自己或他人谋取利益；（六）自营或为他人经营与合作金融机构同类的业务或从事损害合作金融机构利益的活动；（七）利用职权收受贿赂或其他非法收入，不得侵占合作金融机构的财产；（A）挪用资金或将合作金融机构资金借贷给他人；（九）利用职务便利为自己或他人侵占或接受本应授予合作金融机构的商业机会；（十）未经股东（社员）代表大会在知情的情况下批准，接受与合作金融机构交易有关的佣金；（十一）将合作金融机构的资产以个人名义或其他人名义开

7、立账户存储；（十二）以合作金融机构资产为本行的股东（社员）或他人债务提供担保；（十三）未经股东（社员）代表大会在知情的情况下同意，泄露在任职期间所获得的涉及合作金融机构的机密信息。法律特殊规定的除外。（十四）未经章程规定和理事会的合法授权，以个人名义代表合作金融机构或理事会行事。理事以其个人名义行事时，在第三方合理地认为该理事在代表合作金融机构或理事会行事的情况下，该理事未事先声明其立场和身份。（十五）理事个人直接或者间接与合作金融机构已有的或者计划中的合同、交易、安排有关联关系时，不论有关事项在一般情况下是否需要理事会批准同意，理事未及

8、时告知理事会、监事会其关联关系的性质和程度。（十六）理事连续两次未能亲自出席，也不委托其他理事出席董理事会议的，应当问责。同时，理事会应提请社员代表大会予以撤换。（十七）理事会的决议违反法律、