国际贸易惯例与规则（第三版）第一章国际贸易惯例概述

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1、1国际贸易惯例与规则（第三版）姚新超编著2第一章国际贸易惯例概述国际贸易惯例是在国际贸易实践中产生的并经国际组织加以编纂与解释的习惯和习惯做法。国际贸易惯例的适用是以双方当事人意思自治为基础，即由当事人在他们的具体交易中自愿使用，没有强制性。在目前世界上积极谋求国际贸易法律统一化的进程中，国际贸易惯例起着日益重要的作用。在1988年生效的《联合国国际货物3买卖合同公约》中，国际贸易惯例的作用和效力得到了明确的肯定和较大程度的反映。一、国际贸易惯例的历史沿革国际贸易惯例的产生具有悠久的历史，其产生过程通常划分为三个阶段。最早可追溯到中世纪

2、时期。大约在公元13世纪，地中海沿岸各国间的商业往来已经非常兴盛。当时从事贸易活动的商人团体为了维护自身的利益，根据业务实践自己制定了一些习惯4做法和规则，形成了适用于各个商业发达港口和市集地区的具有国际性的商业习惯法律。这些法律由于是在商人长期的业务实践中形成的，在商人之间的交易中使用，并曾由附属于各市集的商事法庭加以执行，因而又被称之为“商人的法律”或“商人法”。14世纪西班牙编纂的著名的“康苏拉度”法（ConsuladodeMar）就是13世纪流行于地中海沿岸反映海上运输习惯做法的海事法典。在这一时期，出现了商业票据、提单、租船运

3、输等贸易惯例用语，并沿用至今。5第二阶段涵盖了公元17世纪中叶至19世纪。上述国际商事习惯法逐渐被各主权国家纳入其国内法，从而形成了各国的国内民商法。在这个时期，尽管各国进行了大规模的商事立法，使商事习惯法受到了一定的限制和排挤，但并不能使各国的国内商法完全取代国际商事习惯法，商事习惯法仍然获得了一定的发展。例如，FOB及CIF贸易术语、信用证等开始出现。6进入20世纪以后，随着各国国内法的发展，以及随之而产生的各国实体法之间的法律规定差异，从事国际贸易的当事人都要求适用本国的法律来调整他们之间的权利与义务关系，因而导致了尖锐的法律冲突

4、。虽然可以按照国际私法的规范来调整这种法律冲突，但是冲突规范并不直接调整当事人的权利和义务，适用冲突规范的结果仍然是，以冲突规范所指向的国家的国内法来调整。运用国内法解决国际贸易争端的明显不足是，时间长、成本高、不确定等。7而这与国际贸易纠纷的解决要求迅速、节省、低成本背道而驰。因此，这无疑给国际贸易业务带来了极大的不便，严重妨碍了国际贸易的顺利发展。为克服因各国国内商法的分歧所导致的法律障碍，摆脱国内法的限制，近几十年来，国际社会不断努力促使国际贸易法的统一，通过编纂国际贸易惯例和缔结国际条约，形成和制定了一系列调整国际贸易关系的统一

5、的实体规范。这一时期是国际贸易惯例产生的第三个阶段。8在此期间，在国际贸易惯例的编纂方面已取得了一系列的成果。这些成果主要有国际法协会制定的《1932年华沙—牛津规则》、《海牙规则》；国际海事委员会制定的《约克—安特卫普规则》、《电子提单规则》、《海运单统一规则》、《维斯比规则》；国际商会制定的《国际贸易术语解释通则》（Incoterms）、《跟单信用证统一惯例》（UCP）等。9这一时期出现的国际贸易惯例其特点是，贸易惯例成文化、非由国家制定以及其约束力也为仲裁机构所承认等。由此可见，目前被广为接受的贸易惯例与各国国内法并驾齐驱，共同规

6、范国际贸易行为。10二、国际贸易惯例的内涵“国际贸易惯例”，又称“国际商业惯例”，没有既定的概念。特别是“惯例”（Custom）与“习惯”（Usage）两词经常相互混用。就一般字义而言，“习惯”通常是指在实践活动中形成的一种重复性的行为；而“惯例”则是指在重复性行为基础上产生的固定的行为规则，它因从业人员经常采用而具有一定的约束作用。就其确定性、规范性和普遍性意义而言，惯例不同于由重复行为而形成的习惯或当事人之间的习惯做法（Practice）。11关于国际贸易惯例或国际商业惯例的内涵，国际上有许多评论或解释。广义上的商业惯例实际上分为成

7、文的国际商业惯例（FormulatedInternationalCommercialCustom）与不成文的商业习惯性做法（UnformulatedCommercialUsage）。传统观念将“惯例”理解为必须具有法律规范的普遍约束力以及必须具备“形成已久的”和“众所周知”的条件，而忽视了现代国际贸易惯例的“当事人意思自治”的原则及其他特点。12国际贸易惯例是历史发展的产物，但其内容不是一成不变的，而是随着国际贸易客观情况的发展和变化，不断地发生相应的变动和修改。因此，国际贸易惯例是指，在长期的国际贸易实践中形成的一些规范化、成文化并具

8、有一定确定性和指导意义的行为规范以及一些习惯做法。它们一经形成和出现，又反过来对国际贸易实践产生深刻的影响，在当事人意思自治的原则下，对国际贸易业务的进行和发展起着一定的指导和制约作用。13三、国际贸易惯例