【精品】论民事责任的预防功能

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1、论民事责任的预防功能丁海俊北京航空航天大学法学院讲师关键词：民事责任/预防功能/补偿性赔偿/惩罚性赔偿内容提要：木文以经济学中的价格市场理论和外部性理论为工具，从预防角度考察民事责任(以损害赔偿为主)的社会功能并指出为达到最佳预防目的，在两种不同的情况下，致害人应负损害赔偿数额的原理与计算方法。对我国民法目前只注重补偿而忽视预防的状况提出了批评，主张建立统一的以预防为冃的的民事责任体系，制定统一的《损害赔偿法》。民事责任的社会功能通常认为有补偿与预防两种，［1］本文专以预防视角，分析民事责任(主要是民事赔偿责任)是如何实现预防功能的，所利用的方法是法律经济学者公认的标准预防理论。［2］预

2、防理论原是刑法学中关于刑罚功能的重要理论。［3］预防可分为一般预防(generaldeterrence)和个别预防(specificdeterrence),前者是指以刑罚的威慑作用来抑制未来犯罪行为的发生，后者是指以对罪犯的直接限制等特定活动防止犯罪的发生。⑷法律经济学是以价格——市场理论和外部性理论来论证一般预防的,其基本观点是，在价格市场机制的作用下，将外部成本内在化，［5］就能实现对行为人的威慑，从而达到预防目的。价格市场理论认为，如果完全的自由竞争得以实现，消费者在一定收入基础上进行最大满足的消费、生活的商品和服务将按照消费者的需求得到供给。并且，使需求和供给实现平衡的是价格机制

3、。在价格机制的作用下，通过市场的自发选择。资源能得到最有效率的分配。这种最有效率的资源分配状态称为帕累托最优。［6］同样的道理也适用于社会中进行的活动。如果进行某一活动的费用升高，行为人就会进行费用相对低的其他替代性活动，或者以费用相对低的方式进行该活动，从而得到同样的满足。这样，通过市场机制，社会活动也能达到帕累托故优。下面我们用价格机制来考察危险性商品和活动是如何实现帕累托最优的!如果事故产生的损害全部都算入该危险性商品和活动的成本中，那么这样的商品和活动与具有同样效用但更安全的其他商品和活动相比，价格就会相对升高。因此对该商品和活动的需求会相对减少。例如，将有缺陷商品产生的损害费用

4、加入商品的价格中去，缺陷商品与具有同样效用的无缺陷商品相比，其价格就会升高，从而卖不出去，这样生产者就会改进生产工艺来消除缺陷，或改而生产其他更加安全的商品而预防事故的发纶。当预防成木（改进T艺费用）低于改产费用时，生产者会采取预防措施，反之，当预防成本高于改产费用时，生产者就会改产。在这两种情况下，使致害人承担事故损害时,理论上都会使由事故损害和事故预防成本或（改产费用）处于最小状态，从而达到最优状态。使致害人承担事故损害，在经济学上就是外部性的内在化问题。外部性（externality）,[7]简单地说，就是未在价格中得以反映的经济成本或效益。如果一个人或企业的行为活动，使得其他人或

5、企业因此而受益，可称为正的外部效应，或称外部效益;反之，如果一个人或企业的行为活动使得其他人或企业因此而受损失，可称负的外部效应，或称外部成本。预防经济理论中因只考虑如何使致害人承担事故损害的问题，所以只采用外部成本概念。由于外部成本的存在，行为者的内部成本反映为价格会低于正常价格，从而会引起过度消费，而引起多于止常水平的事故，出现预防不足的问题。以下的讨论，将围绕外部成本内在化和最佳预防展开。通常的法学理论认为令致害人承担赔偿因其行为造成的损害责任就可使外部成本内在化，这也是大多数人主张完全赔偿的理由。我们将说明，在致害人的行为肯定会被发现的情况下，令其承担的合理的赔偿就应等于因其行为

6、所造成的损害（损失）。如果低于或高于其行为所造成的损害，都将会产生一些意想不到的后果。理由如下：1、当事人行为时的预防水平理论上来看，如果赔偿等于其所造成的损害，将会使潜在的致害人采取相应的和适当的预防措施。我们在一般意义上使用“预防措施”一词。它可指一些安全装置，以及检查刹车装置的行为等，当然也包括企业对其员工进行控制和监督的各种措施和行为，总之，任何减少致损危险或危害水平的成本来采取预防措施，尤其是这种成本在其认为是值得的情况下，即这一成本减少了一大笔的损失。举例來说，一家企业可用5万元的成本采取措施來防止10万元的损失，一般认为该企业会按此行事。如果赔偿水平等于损害10万元，则企业

7、会被引导着采取成本为5万元的预防措施，因为相对于支付10万元的赔偿来说，企业还是减少了5万元（10万元-5万元）的成本支出。但是，如果赔偿水平少于10万元，则企业可能会不采取其所应当采取的预防措施。假设，赔偿仅规定为3万元，则企业肯定地不会采取成本为5万元的预防措施，即使这一预防措施对社会来说是必耍的。因为，相对于3万元的赔偿來说，不采取5万元的预防措施，企业还是节约了2万元（5万元-3万元）的成本，这就造成预防不足。相反，如果赔偿