基金考试真题集基础知识3

《基金考试真题集基础知识3》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、1、下列选项屮属于债券按发行主体分类的是（）A固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等B息票债券和贴现债券C人民币债券和外币债券D政府债券、金融债券、公司债券参考答案：D教材页码：上册201页解析：安发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券。2、通常可以用贝塔系数的大小衡量一只股票基金面临市场的风险大小。如果股票指数上涨或下降1%,某基金的净值增长率上涨或下跌1%,那么下列关于贝塔系数说法正确的是（）A基金贝塔系数为1,说明该基金净值的变化与指数的变化幅度相当B如杲基金贝塔系

2、数人于1.说明该基金是一只稳定或防御型的基金C如果基金贝塔系数大于1.说明该基金是一只活跃或激进型的基金D以上说法度不正确参考答案：A教材页码：上册339页解析：如果股票指数上涨或下降1%,某基金的净值增长率上涨或下跌1%,那么该基金净值的变化与指数的变化幅度相当；如果基金贝塔系数人于1,说明该基金是一只活跃或激进型基金；如果基金贝塔系数小于1，说明该基金是一只稳定或防御型基金。3、下列关于基金份额变动分析错误的是（）A对于开放式基金来说，基金的份额会随屮购、赎回活动而变动，基金的定期报告屮一般会披

3、露基金份额变动情况和基金持有人的结构B通过基金份额变动情况和持有人结构比较分析，可以了解投资者对基金的认可程度。C如果基金份额变动较小，则对基金管理人的投资有不利影响D如果基金持有人中个人投资者较多，则对基金的规模相对较稳定参考答案：C教材页码：下册83页解析：如果基金份额变动较大，则对基金管理人的投资有不利影响4、投资风险主要來源于投资价值的波动。下列不属于投资风险的主要因素（）A市场价格B流动性风险C信用风险D购买力风险参考价格：D教材页码：上册332页解析：市场风险、流动性风险和信用风险是投资

4、风险的类型重点。5、下列关于P/E和EV/EBITDA的说法，错误的是（）A在EV/EBITDA方法中，要最终得到对股票市值的估计，还必须减去债权的价值BP/E和EV/EBITDA反映的都是市场价值和收益指标之间的比例关系CP/E是从全体投资人的角度出发，而EV/EBITDA是从股东的角度岀发DEV/EBITDA更适用于单一业务或子公司较少的公司估值参考答案：C教材页码：196页解析：P/E是从股东的角度出发，而EV/EBITDA是从全体投资人的角度出发。6、假设某投资者在2023年12月31日，买

5、入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时某股价为105元，那么该区间持有区间的收益率为（）A5%B3%C2%D8%参考答案：D教材页码：350页解析：总持有区间的收益率二资产回报率+收入回报率=5%+3%=8%7、假设某投资者在2013年12月310,买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时某股价为105元，那么该区间资产回报率为（）A5%B3%C2%D8%参考答案：A教材页码：350页解析：资产回报率二（105-

6、100）A00*100%=5%8、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时某股价为205元，那么该区间收入回报率为（）A5%B3%C2%D8%参考答案：B教材页码：350页解析：收入回报率=3%/100*100%=3%9、目前，我国证券市场在权证、ETF等一些创新品种实际的交收制度为（）A见券付款B货银对付C见款付券D待交收制度参考答案：B教材页码：下册46页解析：目前，我国证券市场在权证、ETF等一些创新品种实行了货

7、银对•付制度。10、关于货银对付原则，以下表述错误的是（）A货银对付可以实现证券和资金的同时划转B货银对付原则通俗的说就是“一手交钱，一手交货”C目前，我国证券市场主要交易品种已经实行了货银对付D货银对付原则提高证券交易的安全性参考答案：C教材页码：下册46页。解析：目前，我国证券市场主要交易品种（A股，基金）的货银对付制度还在推行当中。11、小李在银行间债券市场交易，需委托合规并经审批的金融机构法人代为办理结算业务,所体现的交易制度为（）A公开市场一级交易商制度B会员管理制度C结算代理制度D做市商

8、制度参考答案：C教材页码：下册52页解析：结算代理制度是指经中国人民银行批准可能开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。12、金融机构法人结算其他市场参与者的委托，代其办理银行间债券结算业务，需经（）批准。A中央结算公司B中国人民银行C全国银行间同业拆借中心D中国证券监督管理委员会参考答案：B教材页码：下册52页解析：金融机构法人结算其他市场参与者的委托，代其办理银行间债券结算业务，需经川国人民银行批准。13、关于回购业务，