效率违约制度研究

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1、效率违约制度研究论文摘要：效率违约，是指当契约的履行人违反约定所获得的效益比履行契约所获得的效益大时，履行人选择违约的行为。效率违约理论自提出之后就备受争议，学界对其评价褒贬不一。支持者认为其提高了社会效益，节约了社会资源；反对者则认为其会助长功利主义倾向，严重损害了契约的尊严，影响了社会纶产的稳定性和连续性。本文将从多个角度剖析效率违约理论，探讨该理论的利弊。论文关键词效率违约契约效益一、效率违约理论效率违约理论是法律经济学派提出的，核心问题为“是应该严格遵守履行契约的原则还是可以有条件的承认违约的正当性学界常常引用

2、的效率违约的定义有以下两种：1•罗伯特伯明海姆(RobertBirmingham)教授对效率的论述：违约的…般损害赔偿救济通过诉诸主观自然止义的概念得以捋卫，它将受损害方置于如同契约已经履行时的处境。一个较少内省性的正当性是有效的。从经济效率的视角也可以得出保护此种期望利益(的结论)，因为它在没有产生期望的实质不稳定性的同时鼓励了生产和商品的最大化的重新分配。严格遵守此种标准会促进市场机制的适当运行。通过消除契约允诺道德的内容，鼓励有利可图的毁约在社会意义上也是可欲的。2•理查徳•波斯纳教授对效率违约的表述：在有些情况

3、下，一方当事人可能会仅仅市于他违约的收益将超出他方履约的预期收益而去冒违约的风险。如果他的违约收益也将超过他方履约的预期收益，并且对预期收益损失的损害赔偿是有限的，那就有违约的激励了。但存在这种激励是应该的。简单的说效率违约就是有效率的违约，是指当违约屮获得的利益人于履约的收益时，认可违约的正当性。波斯纳教授用了■•个经典的案例來说明他的观点：我签订了一项以每件10美分的价格向A交付10万个定制零件的契约，零件为其锅炉厂所用。在我交付1万件后，B向我解释他很着急地需要2.5万个定制零件并愿意每件向我支付15美分，不然B

4、将被迫关闭其自动钢琴厂而付出很高的成本，于是我将零件卖给了Bo导致没有按吋向A交货，使得A损失100()美元的利润。由于我已从与B的交易中得到了1250美元的额外收益，所以即使在赔偿A的损失后，我的经济情况仍然得到了改善，而B也没有因此而受损。假定A的损失得到完全补偿而乂没有其他人受违约侵害，那么这种违约就是帕雷托较优状态。从波斯纳的论述我们可以看出，法律经济学派强调社会资源的优化配置，注重实现社会效益的帕累托最优，通过资源的交换实现资源利用的效率最大化。正如霍姆斯法官所说：赔偿不是强制信守契约的法律政策，而只是要求当

5、事人在履行契约和不履行契约对另一方当事人引起的任何损害进行赔偿这两者之间进行选择。契约从此少了些个人意志结合的神圣外衣，成为了分担风险的工具。当然，在违反既有的履行义务之后，违约者自然应该承担相应的责任，依据波斯纳的观点：赔偿应该将注意力集中于违约受害者对契约履行的预期收益上。二、多视角下的效率违约理论（一）法律经济学视角下的效率违约理论在上文中，笔者引用了波斯纳教授关于效率违约的经典案例，我们仔细分析，可以从该案例中得出的效率违约的.1个理论前提：一是假设守约方的所有损失都可以用数字加以衡量。在该例中波斯纳教授假设A

6、的所有的损失为1000美元。】是假设此市场不是完全自由竞争市场。因此B对该零件的寻求不能通过其他同业经营者中得到，而只能通过提高价格的方式向零件出售方购买。三是假设违约方拥有对被违约人的充分信息。这种充分信息能够使违约方精确计算违约的成本和收益。这就意味着违约人充分掌握被违约方对契约标的价值的信息，并且根据此信息进行评估。此种评估与违约获得收益相比，才能得出违约是否有效率的结论。但是，这些前提在现实生活中是否能够满足呢？第一，假设守约方的所有损失都可以用数字加以衡量。要将两个收益的大小进行比较，必须要对两个收益进行定量

7、分析。但是，在现实生活中，守约方因违约方的违约行为而受到的损失是否如波斯纳教授在案例中所说的那样可以用数据精确的表示出来呢？答案是否定的。下面笔者将继续用波斯纳教授所举的例子阐明这一点。锅炉厂生产的锅炉是为了给某个住宅小区取暖使用的，这样零件生产者和锅炉厂都成了供暖产业链的一个环节（实际上，这种情形在现实生活中是最常见不过的）。因零件生产厂家的违约行为而导致锅炉厂延期交付锅炉，进而造成该小区的居民取暖困难。小区居民为此将锅炉厂告上法庭，要求锅炉厂承担相应的违约责任甚至是侵权责任。如果将这些算入零件生产者的违约成本中，那

8、么这1000美元损失的估价是否准确？更重要的是，几乎所有的牛产者都不是孤立的，而是存在千丝万缕的联系，一个环节的违约会产生一系列的连锁反应，这种连锁反应对经济的影响是不可低估的。第二，假设此市场不是完全自由竞争市场。这个假设在现下的中国是否是常态？众所周知，改革开放30多年来，我国的商品市场得到了极大的丰富，有钱买不到东西的吋代早