600730_中国高科外部信息报送和使用管理制度

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1、中国高科集团股份有限公司外部信息报送和使用管理制度第一条为规范中国高科集团股份有限公司（以下简称“公司”）对外报送相关信息及外部信息使用人使用本公司信息的相关行为，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，以及公司《章程》、《信息披露管理制度》的有关规定，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门及控股子公司。第三条本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计数据、需报批的重大事项等。第四条公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告编制、公司

2、重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容。第五条对于没有法律法规依据要求报送相关信息的单位向公司索要统计报表或涉及销售收入、利润等敏感信息的资料，各部门应拒绝报送。第六条对于有法律法规依据要求报送的相关信息，应由经办人员填写对外信息报送审批表（附件1），经部门负责人、分管领导审批，并由董事会秘书批准后方可对外报送，并将报送单位的相关人员作为内幕信息知情人登记备查，公司相关部门书面提示被报送单位的相关人员履行保密义务（附件2.），依法报送的统计报表和经营业绩

3、数据报表要在报表的空白处注明：该报表数据涉及上市公司未公开披露的信息，请注意保密，并要求对方接收人员签署回执（附件2）。第七条如因外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄露，公司应在获得信息后第一时间向上海证券交易所报告并公告，同时向上海证监局报告。第八条公司各部门及控股子公司应严格执行本制度的相关条款，同时督促外部单位或个人遵守本制度的相关条款。如违反本制度及相关规定使用本公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，本公司将依法收回其所得的收益；如涉

4、嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。第九条如此前公司制定的其他制度与本办法存在不一致，以本办法为准，否则，互为补充。1第十条本制度经公司董事会审议通过后实施。附件一对外信息报送审批表报送信息单位及部门接收信息单位及部门对外报送的信息内容及经办人签字经办人：年月日部门负责人意见年月日分管副总裁审核年月日总裁审核年月日董事会秘书审核年月日2附件二：致外部信息使用人的函（文号）尊敬的：法律法规及相关监管规则将上市公司未公开披露前的信息界定为内幕信息，上市公司应对内幕信息的报送与使用进行严格的管理。公司此次报送的相关材料属于未披露的内幕信息，现根

5、据相关监管要求，重点提示如下：1、贵单位应严格控制本公司报送材料的使用范围和知情范围。2、贵单位接收本公司材料报送及使用的相关人员为内幕知情人，负有信息保密义务；在相关信息未披露前，不得泄露材料涉及的信息，不得利用所获取的信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。3、贵单位获得本公司信息的人员，在相关文件中不得使用公司报送的未公开信息，除非与本公司同时披露该信息。4、贵单位获得本公司信息的人员，如因保密不当致使所报送的重大信息泄露，应立即通知本公司。5、本公司会将贵单位获得本公司信息的相关人员按照《中国高科集团股份有限公司内幕知情人管理制

6、度》要求登记备案，以备发生信息泄露时调查之用。特此提示中国高科集团股份有限公司年月日3……………………………………………………………………………………回执中国高科集团股份有限公司：我单位已收悉贵公司（文号）致外部信息使用人的函，并将按照有关规定履行保密义务。签收人：单位（盖章）：年月日4