贵阳市廉政风险防控管理工作廉政风险点查找及制定完善廉政风险防范

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1、附件1:贵阳市廉政风险防控管理工作廉政风险点查找及制定完善廉政风险防范措施工作的指导规程按照《关于在全市开展廉政风险防范管理工作的实施意见》和《关于在全市推进廉政风险防控管理工作的意见》的要求，为做好各部各部门查找廉政风险点及制定完善廉政风险防范措施等工作，特制定本规程。—、基本概念（一）廉政风险：指实施公共权力的主体可能产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性，通俗讲就是主要指公共权力行使人在执行公务或者日常生活中发生腐败的可能性。（二）权力运行廉政风险点：是指权力运行过程中，容易出现腐败行为的关键环节部位及其表现形式。通俗地讲，就是权力可以“自由裁量、暗箱操作、以权谋

2、私”的具体空间。（三）制定完善风险防范措施：是指针对排查确定的各类风险点制定的制约权力行使人的方法和制度。二、基本要求（一）全面排查。要对确权排查风险阶段确认的每一项权力运行中的各个环节部位出现廉政风险的可能性进行全面排查，找准、找全。（二）突出重点。将廉政风险机率相对较高的环节和部位确定为廉政风险点，分析其风险的具体内容和表现形式，形成具体的风险点。（三）有效管用。要针对风险点的每一种表现形式制定具体的预防措施，措施在具体操作上要简捷实用，便于操作。（四）动态管理。廉政风险点及防范措施要根据岗位职责、工作流程的变化不断进行调整。三、查找廉政风险点查找廉政风险的重点是围

3、绕岗位职责和权力运行的业务工作流程查找可能出现廉政风险的点或环节。岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性，可能造成在岗人员不正确行使职责或不作为产生腐败行为的风险。业务流程风险是指业务流程各环节缺乏有效的相互制约的监督内控机制，造成权力行使人容易产生腐败的风险。查找廉政风险点，既是为督促国家机关和工作人员依法行政，也是为纪检监察机关实施责任追究创造条件。（一）查找廉政风险点的主要方法查找廉政风险点按照“谁行使、谁排查”的原则，主要从三个层面着手：1、按照每项权力的运行的工作流程，从权力开始行使到结束全过程查找风险点。重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力

4、失控的环节和部位，分析风险的内容和表现形式。2、按照易发、多发腐败案件的部位查找风险点。从本单位本系统发生的案件剖析案件的成因及表现形式，从而查找存在风险的具体部位和工作环节。3、按照群众关注的热点问题查找风险点。从群众关注的热点问题表现形式入手查找工作对象、服务对象方面，行业，潜规则”对岗位的干扰，查找由于制度机制缺陷致使不易监督制约个人或单位权力行使，从而造成不利影响存在风险的具体部位和工作环节，分析风险的内容和表现形式。（二）查找廉政风险点的具体步骤1、摸清权力“家底”。结合“三定”方案、新增工作职能、法定职责和工作实际，对本单位公共管理、服务事项等职权（权力）进

5、行全面清理、登记，经党委（党组）集体研究审定、确认,在党政网本单位门户网站和公开栏公示。权力清理、确认要覆盖本单位的决策系统、议事机构、内设科处室、直属单位、二级部门等，防止出现以工作职责代替权力,权力模糊、泛化或确权不到位、遗漏等问题。2、查找廉政风险点。在各项权力普遍登记的基础上，组织行权责任单位或承办部门围绕权力运行,绘制工作流程，填写《xX业务工作流程图》。结合业务工作实际，对可能产生廉政风险的环节、部位、节点进行筛选、甄别、确认，通过自己找、群众议、组织提、集体定等办法，初步确立风险点，经单位廉政风险防控管理工作机构汇总审核、党委（党组）集体研究审定后，通过党

6、政网、公开栏、电子显示屏等进行公示，接受社会监督。单位班子成员、中层干部、普通职工，要人人结合确权项目，对应查找个人在岗位行权过程中容易产生或发生滥用公共权力谋取私利的薄弱环节和履职过程中可能存在因不作为、乱作为、吃拿卡要产生腐败行为的突出问题，通过分工查找、集体研究、交换修补、广泛评议找准找实关键节点，确立廉政风险点，填写《XX岗位廉政风险及防控措施一览表》3、确定风险等级。按照风险发生几率或危害损失程度确定风险等级。因利益关系，不作为或乱作为，容易出现或滋生违法犯罪行为的为一级；因利益关系，不作为或乱作为，容易出现或滋生违纪违规行为的为二级；因利益关系，不作为或乱作

7、为，导致轻微违规或虽未违规但对部门（单位）形象造成不良影响的为三级。廉政风险点的等级评定，由单位干部职工议推、廉政风险防控管理工作机构初评、党委（党组）集体研究审定，填写《XX（单位）廉政风险类别、等级一览表》，通过党政网、公开栏、电子显示屏等进行公示，接受社会监督和评议。四、制定完善风险防范措施制定完善防范措施就是围绕排查确定的各类风险点，有针对性形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。（一）风险防范措施制定的方法1、岗位风险防范措施制定由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在处