银行标准基层行社创建管理流程

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1、标准基层行社创建管理流程1目的本文件规定了XX银行（以下简称“本行”）标准基层行社创建管理的流程及控制要点，旨在明确相关部门、岗位的创建工作职责，规范创建工作程序，扎实推进创建工作进程，确保创建工作质量，不断提高基础管理水平。2适用范围本文件适用于本行标准基层行社创建活动。3定义、缩写与分类3・1定义1）标准基层行社创建：是指依据《安徽省农村合作金融机构创建“标准基层行、社”工作指导意见》、《安徽省农村合作金融机构标准行社创建三年（2012-2014）工作规划》、《标准基层行社创建规范及评分细则（2012年版）》和《安徽省农村

2、合作金融机构标准基层行社创建验收考评实施细则（2012版）》规定的标准基层行社创建工作内容、标准、程序和要求，开展的基层网点基础管理工作规范等级创建活动。2）五项基础规范：是指《安徽省农村合作金融机构创建“标准基层行、社”工作指导意见》确定的组织管理、文明服务、信贷基础、会计基础和安全保卫五项基础管理工作规范。3・2缩写无3・3分类无4职责与权限部门/岗位职责与权限不相容职责省联社1）制定全省创建工作总体规划、目标；2）制定创建工作内容、评分标准和考核评分细则；3）制定各层级创建申请、验收、确认的相关职责、权限和程序；部门/岗

3、位职责与权限不相容职责4）对已确认的行社开展不定期督查，评价全省创建工作成效。创建工作领导小组1）审批全行创建工作规划和年度工作方案，统筹全行资源，保障计划目标如期实现；2）负责全行创建丁作领导管理，制定各部门创建工作职责，组织各部门开展创建工作检查、验收，对达到等级标准的基层网点进行确认；3）指导并督促合规与风险管理部门及人力资源部门建立创建工作考核制度，并保障制度得以落实；4）指导建立创建工作长效机制，持续推进创建工作深入开展。分管领导1）审核全行创建工作计划、审批创建验收方案；2）对年度考评方案和考评结果进行审批。合规与

4、风险管理部门1）负责全行标准行社创建工作归口管理，拟定全行创建工作规划和年度工作方案，督促各部门、基层网点围绕计划目标，落实工作措施，推进创建工作开展；2）建立创建工作报告制度，定期收集、汇总和上报全行创建工作开展情况；3）纽织各部门开展对各基层网点创建工作的检查，引导基层网点重视创建过程和质量，切实提高基础管理水平：4）组织开展考核和验收，评价创建工作成效；5）与人力资源部门共同协作建立并落实创建工作考核机制，积极推进创建工作开展；6）建立创建工作长效机制，持续推进基层网点基础管理水平不断提高。各部门1）每季度负责对基层网点

5、开展一次本条线创建内容辅导、检查、整改、提升以及后续再检查监督工作，及时发现条线管理中存在的问题，提出有效改进措施并跟踪落实整改结果；2）负责本条线创建工作内容、标准和相关制度的解释和培训，帮助基层网点掌握创建要求；部门/岗位职责与权限不相容职责3）参与基层网点等级考核及验收。营业网点1）合理做好五人分工五项基础规范；制定并落实本网点创建工作计划和实施方案；2）建立并落实本网点创建学习机制，确保年度学习计划和方案得以有效实施；3）建立并落实本网点H常检查工作机制；及吋开展自查自纠，确保及时发现问题、及时整改处理；4）建立并落实

6、本网点创建工作奖惩机制，并确保奖惩兑现；5）对照创建标准进行白评，达到相应标准后进行申报；6）对创建工作进行持续管理和动态改进。5原则与基本规定5.1原则1）全面创建原则。所自基层网点无论是否纳入年度创建计划、是否进行等级巾报,均要按照“五项基础规范”的内容和标准开展创建工作。2）齐抓共管原则。全行自高级管理层起，各部门、基层网点和全体员工均要明确创建工作职责，积极主动、共同参与创建活动，确保创建工作全面、深入开展。3）确保质量原则。基层网点要高度重视创建质量和过程，严格对照“五项基础规范”的内容要求，建立并实施各项创建工作机

7、制，有效落实各项创建工作措施，持续对各项基础管理工作进行规范和改进，切实提升基础管理水平。4）逐级申报原则。基层网点原则上按照三级、二级和一级的申报顺序进行依次申报。经验收确认达到相应级别标准后，必须有半年以上整改巩固提高期后，方可申报上一等级。5）持续提高原则。全行要建立创建工作长效机制。包括创建学习机制、日常检查工作机制和屮长期激励机制，认真履行逐级中报验收和复查摘牌制度，遏制创建短期行为，持续提升创建水平，保持创建工作成效。6）上下联动原则。创建是一项系统工作，靠一个部门一个人难以实现目标，需要总部与基层行社、上级领导与

8、具体操办共同努力实现创建目标。5.2基本规定1）木行成立由行长为组长，副行长和监事长为副组织长，各部门总经理为成员的创建工作领导小组，领导小组下设办公室，具体承办本行标准行社创建日常管理事务，办公室设在合规与风险管理部门。人力资源部、综合管理部、业务管理部、运营部和监察保卫部