文军、张赛军：社会资本与社区脱贫——对社会资本独立性功能的分析

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1、文军、张赛军：社会资本与社区脱贫——对社会资本独立性功能的分析 内容提要：社会资本是当代西方社会科学研究的一个重要概念和分析工具。在不同学者那里，社会资本的概念有着不同的界定。西方有关社会资本的主流理论认为，社会资本具有独立于其它资本的独立性功能，但是最近大量的实证研究发现，社会资本是否真正具有独立性功能在社区脱贫项目的实践中面临着许多现实的困难，主要的问题在于社会资本的积累，特别是对社区经济发展有重要影响的跨越型和垂直型社会资本在很大程度上都依赖于行动者所处的社会和经济阶层。由此看见，西方主流社会资本理论可能存在着一些内在的缺陷，

2、而这些对我们进一步探讨社会资本理论在中国社区经济研究领域的价值具有重要的借鉴意义。　　 　　“社会资本（socialcapital）”是20世纪70年代后期，在社会网络研究的基础上逐步发展起来的与物质资本（physicalcapital）和人力资本（humancapital）相对应的一个理论概念。到20世纪90年代以后，社会资本已经成为人们关注的热门概念和学术研究的重要工具。在西方学术界，将社会资本概念运用于社区发展的实证研究，则始于1990年代初哈佛大学教授、美国前政治学会会长普特南(R.D.Putnam)对意大利北部社区的实证研

3、究。在该研究中，普特南认为社会资本对于促进社区政府管理和社区经济发展具有关键性作用。此后，其他学者对社会资本的构成要素、度量和功能等开展了广泛深入的研究。如今，社会资本的概念在政治学、社会学和经济学等社会科学领域受到了普遍的重视，已成为这些学科之间一个共同的研究工具。本文则主要通过对西方社会资本理论在社区发展和社区脱贫实践中的应用，分析社会资本理论研究中颇具有争议的独立性功能及其面临的问题。　　一、西方对社会资本概念的争议　　在最近几十年，“资本”概念有了很大扩展。在传统的经济资本（金融资本和物质资本）的基础上，三类新的资本在社会科

4、学研究领域得到了广泛的认可：人力资本、文化资本和社会资本。人力资本是由诺贝尔经济学奖获得者贝克（G.S.Beck）提出的，它指个人所具备的可用于生产的技能和能力。这种能力可以经由教育培训而获得。文化资本出于当代世界最负盛名的社会学家之一布迪厄（P.Bourdieu,），它指能够使拥有者获得社会经济利益的文化背景和知识。社会资本有较为多样化的概念并且争论很多。莱特（I.Light）将其定义为植根于社会网络中的一种信任关系。[i]下面，我们将着重介绍几个富有代表性的学者对社会资本概念的定义。　　尽管在西方学术界对谁为社会资本理论的发展做

5、出了标志性贡献至今还存在着不同的看法，但一般认为法国社会学家布迪厄、美国社会学家科尔曼(J.S.Coleman)和政治学家普特南是公认的代表人物。布迪厄在1986年提出了他的资本总体框架理论。他认为资本有三种基本类型：经济资本、文化资本和社会资本。[ii]他批评了传统经济学理论单纯依赖经济资本解释社会经济运行的现象，认为必须从三类资本的总体框架出发才能真正深入了解社会的结构和功能。在布迪厄的资本类型框架中，经济资本居于基础性的位置，社会资本和文化资本的建立对经济资本有依赖性。布迪厄定义社会资本为团体成员通过团体网络关系获得的现实的或

6、者潜在的经济或者文化资源。基于其定义，他认为社会资本的量可以通过两个方面进行测量：团体成员的网络范围以及团体成员能够动员的经济和文化资本。　　科尔曼的社会资本理论形成于20世纪80年代左右。他将社会资本定义为某种促进个人行动的社会结构。通过列举方式，他进一步明确了社会资本的所指内容包括责任和期待、信息渠道、规范以及促进个人行为的组织。科尔曼的社会资本理论是基于理性人的假设来架构的，并把价值判断和文化纳入了分析框架之中，不仅对社会行动者的行动动因解释更加全面深入，而且对描述和分析宏观层次上的集体行为和长期选择也有很强的说服力。因此，社

7、会资本的积累是一个类似保险的互惠行动过程。一个人平常投资于社会资本的经济和其他成本类似于保费，这种投入在此人需要帮助的时候能够提供必要的经济和其他方面的支持。[iii]　　普特南通过在意大利北部社区的实证研究，于1993年明确提出了他的社会资本理论。普特南定义社会资本为源于社会组织，可以促进互惠协作和合作的社会网络，规范和信任关系。在这些社会资本模式中，社会网络被置于社会资本的最高端，而规范和信任被认为是源于或者通过社会网络来强化的。[iv]除了表述上的区别，普特南和科尔曼的定义十分接近。他们都从功能分析的角度来定义社会资本。　　近

8、些年来，普特南及其继承者已经进一步发展了其社会资本理论。这种发展集中体现在世界银行的社会资本定义中，并得到了全世界的普遍推广和运用，而其中作为世界银行的资深社会科学家以及社会资本的理论权威之一的伍尔考克(M.Woolcock)对世界银