预防和打击非法证券活动宣传手册

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1、远离非法证券活动，谨防上当受骗。预防和打击非法证券活动宣传手册天津市打击非法证券活动工作小组办公室汇编二00九年五月36编者的话防范和打击非法证券活动，离不开广大投资者的参与。为揭示非法证券活动的特征和违法性、风险性，便于广大投资者充分认识各类非法证券活动的手法、特点，进一步提高投资者辨别非法证券活动的能力，加强对非法发行股票、非法经营证券业务等非法证券活动的防范，天津市打击非法证券活动工作小组办公室整理、汇编了这本小册子，供广大投资者参考。希望这本小册子能对您有所启示和帮助。编者2009年5月36目录一、我市查处的非法证券活动案例介绍二、什么是非法证券活动三、以“境外上市”为名非

2、法发行或转让股票的主要形式四、投资境外间接上市股权风险巨大五、“原始股”骗局的特点六、如何防范“原始股”骗局七、非法证券活动中“拉、抬、吊、压”之骗术揭秘八、什么是非法证券投资咨询九、非法证券投资咨询活动有哪些主要特征十、非法证券投资咨询活动的主要手法十一、防范非法证券投资咨询的主要方法十二、基金投资应谨防海外非法基金传销式诈骗十三、相关法律法规的规定十四、中证协《关于防范非法证券活动的风险提示公告》十五、证券监管部门的忠告十六、非法证券活动的投诉、举报十七、非法证券活动受害人的救济途径十八、媒体宣传文章选录36一、我市查处的非法证券活动案例介绍以下五个案例，是2006年以来天津市

3、查处的十多起非法证券活动案例中的部分典型案例。1、美中融投资顾问（北京）有限公司天津分公司非法经营证券案　　该公司2006年4月份成立后即有群众举报，反映该公司代理销售西安金元汽车产业股份公司股权证。经有关部门联合突击检查和我市公安机关立案侦查，该公司在短短1个月内，共向38人，以每股4元的价格，代理销售股权证33万股，涉案金额132万元。2007年1月，经法院一审判决，该公司犯非法经营罪，判处罚金2万元；天津分公司负责人代某、北京总公司法人代表王某，分别被判处5个月、6个月拘役，并各处罚金1万元，并追缴非法所得。　2、天津某投资管理咨询有限公司非法经营证券案36该公司2006年6

4、月份成立，同年8月份有群众举报，反映该公司代理销售陕西2家未上市股份公司股权证。在调查后，天津证监局会同市工商等有关部门对该公司进行了联合检查。经查，该公司销售陕西2家未上市公司股权证14.8万股，金额63.17万元，涉嫌非法经营犯罪行为，同年9月，此案被移送公安机关立案侦查，两名嫌疑人被逮捕。经法院一审判决，二人犯非法经营罪，分别被判处有期徒刑1年和10个月，并处罚金各6万元。　　3、天津某产权咨询公司非法经营证券案　　该公司2006年5月份成立，同年9月初，证监局接到群众举报，反映该公司代理销售哈尔滨某高新技术股份公司股权证。经有关部门进行联合检查，发现该公司代理销售哈尔滨某未

5、上市股份公司股权证20余万股，每股约3.8元，涉案金额80余万元，因涉嫌犯罪，被移送公安部门立案侦查。2007年3月，法院一审判决，该案主要责任人田某一审被判处有期徒刑2年，缓期执行，并被处以60万元罚金。　4、天津某投资咨询有限公司非法经营证券案该公司2004年成立。2006年8月份接到群众举报后，证监部门立即对该公司进行调查，发现该公司已经注销，人去楼空，及时将有关情况向公安部门通报。随后，该公司被公安部门立案侦查。经查，发现该公司代理销售了陕西2家未上市股份公司、四川2家未上市股份公司的股权证，计162.4万股，涉案金额480余万元。362008年3月，法院一审宣判，法人代表

6、周某和主要管理人员张某犯非法经营罪，且涉及人数众多、金额较大、情节严重，分别被判处有期徒刑2年并处罚金60万元、有期徒刑1年6个月并处罚金50万元；其他两名责任人员犯非法经营罪，判处有期徒刑1年并处罚金各10万元。5、某股票理财研究公司涉嫌非法经营证券投资咨询业务案2008年，某公司网站宣称只需投资者交纳几千元不等的会员费或服务费后便提供“掌握的内幕信息”、“提供涨停股票或短线黑马”并保证获得30％至150％的利润。某投资者由于近期股市剧烈震荡，股票投资损失比较严重，看到这家公司网站天花乱坠的宣传后,信以为真，通过网站所留电话与该公司联系，“公司工作人员”宣称提供个股分析、潜力个股

7、、黑马股等“专家级”投资咨询服务，并保证收益。当投资者将数万元会员费汇给该公司指定的个人账户后，根据该公司提供的“黑马股票”信息购买股票却导致了巨额亏损，过后该公司网站打不开，投资者再也联系不上“公司工作人员”。经有关部门调查，网络上宣传的公司根本不存在，不法分子收取的会员费达100余万元。该案已被移送公安部门立案侦查。二、什么是非法证券活动？以上案例都属于非法证券活动，是典型的涉众型经济犯36罪。那么，什么是非法证券活动呢？非法证券活动是指未经法定机关核准或批准，从